首批全国证券期货投资者教育基地正式授牌

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编者按:近日，中国证监会完成了首批投资者教育基地的命名工作，并正式向13个国家证券期货投资者教育基地颁发了许可证。投资教育基地建设是一项面向基层、面向公众的服务工作，需要持续规划、管理、利用和推进。在总结经验的基础上，今后将建设更多的机构和单位，形成国家和省级投资教育基地。通过我们的共同努力，重视投资者教育将成为整个市场和社会的共同趋势，真正实现对投资者合法权益的保护。

上海证券交易所:投资网站形成了三大特点

自2008年上海证券交易所投资网站正式推出以来，已经形成了三大特点:一是“三位一体”的平台定位，二是“七加七”的网站模式；第三，“四百”的经营成果。

上海证券交易所投资教育网站致力于成为整个证券市场管理投资者适当性的重要平台、向投资者普及知识的宣传平台和证券公司投资教育的交流平台。

“第七栏”包括世博馆、投资与教学趋势、投资者问答、互联网资本市场学院、考场晋升、模拟交易和专家研究。主页采用三栏式布局，显示的“七个”特区包括股票期权、沪港通和etf等创新业务区，以及投资者声音研究、教育推荐、投资者服务和风险预警等互动区。

“四百”是指数百个投资和教育产品，100多个运营机构参与产品开发，数百个证券案例分析贯穿其中，每月的页面浏览量达到数百万。

今后，为发挥国家级投资教育基地的重要市场作用，上海证券交易所将从三个方面进一步完善“互联网+投资教育”工作:

一是加强宣传推广。通过新媒体与传统媒体的结合，借助上海证券交易所建立的投资教育联系网，做好投资教育网站的推广工作，使投资教育服务惠及更多的投资者。

第二，不断丰富网站内容。上海证券交易所将紧紧围绕上海证券市场的核心业务和重要创新，统筹规划各种线上线下教学活动，突出交易所教学网站的平台作用，丰富新版教学网站的内容。

第三是改善移动体验。“上海证券交易所教育投资”微信订阅号已在后台内容管理系统中与教育投资网站共享，可以保证网站资源同步分流到移动终端，方便投资者通过移动终端体验学院的教育投资服务。

国有股转让公司:

利用大数据探索创新沟通渠道

全国中小企业股份转让系统有限公司建立了具有市场特色的投资者教育基地。教育展区由“市场展示中心”和“上市企业展示中心”两个展厅组成。培训交流区依靠两个活动室和一个与展厅相邻的培训大厅来开展各种投资者教育活动。同时，在公司官方网站上开设投资者教育专栏，根据投资者的特点准确发布详细的教育知识。

国有股转让公司是一个充满活力的市场。随着市场规模的迅速扩大和投资者群体的日益增多，投资者的教育和保护不断面临新的形势和挑战，投资教育基地的建设也将随着市场发展的步伐不断更新。

首先，更加重视投资者教育。国有股转让公司建立了规范化、制度化、标准化的投资者教育机制。

二是继续完善教育投资基地建设，继续开展丰富的教育投资活动。完善教学内容、创新教学形式将贯穿于教学基地的运行之中。

第三，创新手段和渠道，打造“互联网+”投资教育基地。充分发挥互联网和新媒体优势，依托公司网站、微信、微博等“声音”渠道，运用大数据技术，关注热点，探索创新投资者沟通渠道。

CICC:

为投资者提供金融衍生品学习资源

CICC积极开展投资教育“在线转型”的研究与实践，经过两年的规划建设，于2015年成功推出CICC期货期权学院网站。

CICC期货期权学院网站立足中国金融衍生品市场，为会员、机构客户和个人投资者提供金融衍生品在线培训服务，为投资者提供股票、利率、汇率等金融衍生品的各种学习资源。

CICC期货期权学院网站建设分两个阶段，采用“双线推进”模式。第一阶段采用“外部系统租赁+部分定制”的模式，可以快速上线，满足用户的文本浏览、视频学习等基本需求。二期采用“自主开发”模式，从前台和后台功能设计到系统开发均拥有自主知识产权，具有自学跟踪、互动交流、考试等先进功能，可实现多种定制需求。

广发证券(报价000776，买入):

提供有价值的证券投资知识

广发证券积极打造互联网投资者教育基地，定位于提供有价值的证券投资知识，保护投资者合法权益。旨在构建一个具有知识性、专业性、实用性和趣味性的公益性互联网证券学习平台，服务投资者学习投资知识，提高风险意识，增强投资能力。

广发证券网上投资者教育基地有五个功能模块:“知识中心”、“视频及专家教学中心”、“特别活动区”、“双向互动问答”和“模拟体验”。

虽然广发证券互联网投资者教育基地仍处于起步阶段，但截至2016年5月9日，投资教育基地累计独立访客人数已超过36万，学习资源投资已超过10g。可以说，广发证券互联网投资教育基地在市场中的教育作用已经初步显现。

广发证券互联网投资者教育基地的建立只是旅程的开始。本着“提供有价值的证券投资知识，保护投资者合法权益”的初衷，公司将继续探索扎根投资者教育服务模式，创新投资者教育方式，适应市场需求，反复应用，丰富内容，强化功能，提升用户体验，促进中国资本市场健康有序发展。

华泰证券(报价601688，购买):“基础品牌银行”的广泛活动

华泰证券进入投资者教育基地正式运营维护后，根据投资者教育基地运营的工作要求，华泰证券将基地的影响力细化为三个方面。在形象上，以公益活动为立足点，以公众为覆盖面；在目标上，要注重理性投资者的建设，注重不同主题、鲜明特色、创新有效的投资活动；在运行维护中，相对独立的运行是标准点，规章制度的建立、专业人员的配备和资金支持是保证。

现在，公司以基地为载体，以品牌为依托，开展了“聚集投资，传播理性观点”的品牌主题教育活动。一方面，建立了基地参观学习活动的规范化机制，另一方面，广泛开展了“基地品牌银行”活动。同时，我们将大力推进投资教育产品的设计开发，丰富配套基地的网站内容。

未来的发展需要关注布局方向。一方面，华泰证券将继续加强基地的品牌设计和宣传，结合品牌推广活动，将投资教育基地的投资教育服务渗透到各省市；另一方面，互动交流广泛开展，涵盖纵向和横向两个层面。

深圳证券交易所:借助“互联网+”打造一站式服务平台

近日，深圳证券交易所“互动体验中心”被中国证监会命名为首批“全国证券期货投资者教育基地”。投资教育基地最大的特色是借助“互联网+”的理念，打造一个数字化、科技化、体验式的证券主题展厅。

在展示模式上，基地将现代科技与投资者教育相结合，探索了一种新的投资者教育互动体验模式，帮助投资者以娱乐的方式了解证券市场的基本知识，增强风险意识，提高金融素养，极大地激发了投资者获取教育知识的主动性和积极性。在展示内容上，基地的重点体验项目是深圳证券交易所的“投资者之家”，这是深圳证券交易所借助“互联网+”思想搭建的一站式投资者服务平台。

下一步，深圳证券交易所投资教育基地将不断丰富展览内容，拓展服务功能，积极探索投资者服务的创新方式和内容，不断深化投资者教育。

一是充分利用投资教育的物质基础，不断丰富投资教育服务的内容和形式，积极开展公益性教育活动；同时，扩大与大学、中学等教育机构的合作，开展普及证券知识的活动，推动投资者教育纳入国民教育体系。

二是完善深圳证券交易所现有投资者教育网站，将其建设成为集知识普及、信息发布、产品展示、风险预警和意见收集为一体的综合性投资教育网站。

三是全面推进“投资者之家”建设，利用现代技术打造功能更全面、内容更丰富的体验式物质基础；同时，开发网上虚拟投资教育展厅，进一步促进投资者掌握证券投资知识，全面提高金融素养。

中国证券业协会:善用“投资者之家”在线投资平台

中国证券业协会成立20多年来，一直致力于维护证券业公平竞争秩序，促进证券市场公开、公平、公正、健康、稳定发展。

为了更好地履行服务，保护投资者的社会责任，2015年，协会在官方网站原有“投资者保护”二级网页的基础上，遵循公益性、专业性、特色性和经济性的原则，增加栏目和互动体验功能，满足移动互联网用户的需求。建立了包括“中国证券业协会投资者之家”二级网站和“中国证券业协会投资者之家”微信公众账户在内的投资者教育平台

投资者之家有三个特点:一是凝聚了会员的力量，丰富了平台的内容；第二，依靠协会的职能来发布权威性的信函；第三，在线培训方便投资者在线学习。

下一步是修订和升级平台技术体系，丰富平台展示内容，增强教学投入的有效性。

临时协会:建立“蜘蛛网”投资和教育社区

中国期货协会互联网全国投资者教育基地是基于协会“期货投资教育网”和“临时协会官方微信”的个人电脑和移动终端搭建的互联网投资者教育平台，为投资者提供专业、全面、长期、便捷的维权教育服务体验。

下一步，协会将以互联网投资教育基地为平台，以投资者教育保护委员会为智力支持，以媒体投资教育联盟为合作力量，发挥广大会员单位的积极性和创造性，提升行业投资者教育服务水平和能力。

中长期来看，投资教育基地未来建设的目标是，按照统筹规划、合理布局、资源共享、全面开放的理念，发挥广大成员单位的积极性和创造性，建设一个线上线下良性互动、行业内外参与的蛛网式投资教育社区。

新华网:用新闻视角打造投资教育基地

建设互联网投资和教育基地对新华网来说有着独特的优势。新华网将利用国家传播平台和互联网思维模式，打造一个与新闻视角不同视角的投资教育基地。

目前，新华网投资教育基地共有20个子栏目，形成了“权威出版、投资学校、特色产品、模拟体验、互动交流、意见收集”六大体系。

未来，新华网将从财务报告延伸到金融服务，全面提升和完善投资教育基地的服务功能；计划与一些机构开展深入合作；与知名大学联合开展“走进大学”活动，开展一系列金融知识普及教育；第二届普惠金融论坛:财富管理的新时代将于2016年6月底举行，在初步调查的基础上，将会同Yinxian.com发布《中国居民金融能力调查报告》。

东北证券(报价000686，买入):让“栀子花”成为投资品牌

为了更好地服务投资者，东北证券坚持教育、公益、服务的理念，建设投资者教育基地。以“栀子花”为主题标志的设计元素，以其“永恒的爱与约定”的象征意义，诠释了美丽、坚韧、真诚、醇厚的生命本质。这是证券监管部门和投资者之间的一份“美丽协议”，通过教职员工的媒介，共同创造一个丰富多彩的美好未来。

基地未来的运作将始终围绕如何创新教学投资形式，提高教学投资水平，吸引更多的投资者参与。扩大基地的品牌影响力，切实提高基地投资平台的高度、知识深度和覆盖面是基地的努力方向。今后，公司将把投资者教育基地的运营和管理作为教学工作的重中之重，努力使该基地成为投资者学习金融知识、加强相互交流的平台，以吸引更多的投资者参与其中。将“栀子花”作为公司投资者教育活动的品牌，将公司和销售部组织的各类投资教育活动纳入“栀子花”品牌，形成课程体系。同时，要拓宽宣传渠道，加强与电视、广播、报纸、网站等公共媒体的合作。通过这些平台开展活动和宣传，发布投资教育产品，进一步提升投资教育基地的影响力。在开展传统培训活动的基础上，我们将组织各种知识竞赛、有奖问答等新形式的教学活动，调动投资者参与的积极性。在加强业务知识培训的同时，要更加重视对投资者的风险教育，树立理性投资和价值投资的理念。

力道证券博物馆:打造“力道旅游”投资教育活动

蔡襄证券投资建设的力道证券博物馆，是经国家文物局批准、民政部登记注册的第一个国家证券博物馆，也是证券专业博物馆。

2010年以来，蔡襄证券以其独特的体育教育平台和影响力，面向公众，推出了“大学历史”、“中国证券文化节”、“世界文化遗产日活动月”、“青年走进金融城”等一系列投资者教育活动。

蔡襄证券将充分利用力道证券博物馆丰富的收藏平台，认真热情地为投资者服务。一是积极提升力道证券博物馆的社会影响力，二是努力丰富投资者保护教育系列活动。

华富证券:彰显闽台交易所地方特色

华富证券实体投资者教育基地突出闽台交易所的地方特色，强调为地方投资者服务的公益性。它有三个功能厅，即宣传厅、展厅和专家论坛厅，并开辟了包括台湾资本市场区、触摸屏互动区、资本市场历史区和客户体验区在内的10个特色区。

未来发展中，华富证券将重点进一步扩大公司投资教育基地的宣传和社会影响:一是深入开展各种投资教育活动，让投资者深入体验投资者教育保护的意义和基地建设的实用性。

二是创新教学平台。进一步加强与公司总部和分支机构所在行业的高等院校和证券公司的交流与合作，拓宽投资教育工作的视野，提高投资教育工作的水平，探索建设与其他证券公司，特别是台湾证券公司的合作投资教育基地。

评估专家董少鹏:

教学基地是起点，

加油站和装配站

第一批全国投资教育基地评估专家、《证券日报》副总编董少鹏在5月6日举行的投资者教育研讨会暨第一批全国证券期货投资者教育基地授牌活动上表示，长期以来，普通个人投资者缺乏高水平的学习交流平台、反映意见的渠道和心理咨询的场所。这制约了资本市场转型升级的进程。为个人投资者提供更高质量的服务，依法保护个人投资者的合法权益，不仅是市场管理者的基本职责，也是我国社会主义国家应该具备的优势。

他说，目前中国约有1亿个人投资者，他们对资本市场都有不同的资格和理解，但都有一个共同的愿望，那就是通过参与资本市场分享国家经济发展和体制改革的红利。然而，在不断变化的市场形势下，一些投资者是理性和冷静的，而步行者没有边界；一些投资者不明所以，错误地互相攻击；一些投资者急于速战速决，结果受到了伤害。投资教育基地的一个重要功能是帮助投资者了解市场的规则、情况、风险和机会以及一般规律。

“投资者教育基地是一个‘起点’。每一个进入市场的新投资者都可以在这里接受必要的培训，带着基本的设备进入市场，这样可以提高投资的合理性，增强自我保护的能力。”

他还表示，形势总是在变化，市场总是充满挑战。为了赢得市场，投资者必须研究和分析政治经济形势、上市公司治理、市场监管规则、投资产品特征和市场运行总趋势。作为一个新兴的转型国家，体制改革和政策调整的频率相对较高。作为最大的发展中国家，中国与全球主要经济体的互动相对特殊。这就要求投资者不断充电和加油，学习新事物，掌握新趋势。

“投资者教育基地是一个‘加油站’，为投资者提供自我补充和提升的服务。”

此外，董少鹏表示，资本市场的融资、投资和并购，归根结底取决于定价机制。相对完善和平衡的定价机制取决于投资者和筹资者之间的充分协商。投资教育基地作为起点站和加油站，是为了鼓励投资者提高谈判能力。高素质的投资者可以促进市场机制的变革。

他表示，通过投资教育基地帮助个人投资者提高能力和质量的过程，也必须是机构投资者成长和成熟的过程。当个人投资者的理性与机构投资者的理性形成共鸣时，机构投资者占据主流的时代自然会到来。

“投资基地是一个‘汇集站’，汇集了理性投资和理性发展的力量。”董少鹏说。

万科:用现代方式与投资者交流

万科投资者教育基地在现有万科博物馆的基础上进行了改造。投资基地展区通过大屏幕和现实生活模拟，向投资者介绍深圳主要上市公司等资本市场背景知识和深圳资本市场发展历史；在互动区，广泛运用体验式互动新技术开展各种有趣的投资者教育活动，让投资者在互动和体验的过程中掌握股东的权利和义务以及股票交易的基本知识，从而实现投资教育基地的教育功能。公司的投资者教育基地将提供一些实习机会。感兴趣的大学或中学高年级学生和其他具有一定能力的投资者可以申请公司的投资者教育基地作为实习生进行解释和数据准备。 基地希望借助各方力量，使万科投资者教育基地成为深圳盐田区资本市场的集中展示窗口。

投资者代表李明: 建议为不同的投资者提供课程

作为一名普通投资者，投资者代表李明从个人角度谈了自己对投资基地的期望和建议。 首先，提示投资风险。通过投资者教育，有两种主要类型的风险可以帮助投资者规避:一种是代表客户的非法集资、咨询和财务管理给投资者带来的风险；第二，由于缺乏专业知识，投资者对市场规则或交易品种了解不够，导致风险。第二，普及证券市场知识。证券知识的普及和推广是投资和教育的核心。投资和教育基地可以在不同阶段为投资者提供不同的教育课程。第三，投资者教育是通过互联网进行的。未来，投资理念和证券知识将通过网站或手机客户传播，并发出风险警告。