深圳证监局开展投资者保护“蓝天行动”

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深圳证监局近日启动了辖区内投资者保护专项工作“蓝天行动”。

在“蓝天行动”中，深圳证监局以监管部门采取监管行动、自律组织实施自律行动、各市场主体合作的多管齐下的工作思路，全面推进投资者保护工作。主要工作如下:一是督促运营机构梳理适宜性管理、客户分类和风险评估等相关制度，检查空缺，加强内部培训等。，贯彻“了解顾客”的原则，加强适宜性管理。二是督促上市公司完善投资者服务和信息披露机制，鼓励上市公司开展投资者保护工作自我评估，在定期报告发布时披露投资者保护工作报告，探索成立信息披露委员会；要求经营机构加强产品宣传和寄售产品风险预警。三是继续发挥“四位一体”多元化纠纷解决机制的作用，督促运行机构进一步完善投诉处理机制，严格落实主要责任的相关要求，通过调解“直通车”机制将未决纠纷移交调解中心。四是继续推进“理性投资”的投资者教育活动，与经营机构联合开展投资者教育活动，加大执法宣传力度。同时，深圳证监局将加大监督检查力度，督促市场参与者切实保护投资者的合法权益。

深圳证监局要求辖区内所有上市公司、经营机构和行业自律组织从资本市场改革发展的大局和资本市场各参与者共存共荣的大局出发，高度重视投资者保护，在开展各项业务时落实投资者保护理念，纳入投资者保护的各项要求，积极参与“蓝天行动”，切实保护投资者的合法权益。(庄少文)