中国证监会党委关于巡视整改情况的通报

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根据中央的统一部署，2015年10月31日至12月25日，中央第七检查组对中国证监会党委进行了检查。2016年1月31日，中央第七检查组向中国证监会党委反馈。根据《中国共产党巡逻工作条例》的有关规定，现将巡逻工作整改情况予以公布。

一是坚决贯彻中央要求，把实施整顿作为一项重大政治任务

(一)确保思想认识与中央要求高度一致。中央检查表明，党中央高度重视证监会党委的工作，是证监会党委的一次全面“政治体检”和“全面咨询”。中央督查工作领导小组反馈督查意见后，证监会党委立即召开了党委扩大会议，深入学习习近平总书记关于督查工作的重要讲话精神，认真领会中央督查工作反馈意见，及时将督查意见和整改要求传达至全系统，切实增强了政治意识、大局意识， 各级党委和党员干部的核心意识和从众意识，自觉与以习近平同志为总书记的党中央保持高度一致。 中国证监会党委深刻认识到，解决资本市场改革、发展和监管问题的关键在党，这从根本上取决于从严治党，切实把思想认识统一到中央检查和整改的要求上来。

(二)突出党委的主要责任。证监会党委召开了五次会议，研究整改方案，部署整改工作，研究处理意见，审定总结报告，发挥领导作用。成立中国证监会落实中央检查意见整改工作领导小组，以党委书记为组长，加强对整改工作的组织领导，承担党委的主要责任。根据党委同志的分工，成立了六个专项整治工作组，重点抓好分管线路的整治工作。将36个证监局划分为5个区，领导小组成员“分头承包”监督实施，实现了整个系统整改工作领导责任的全覆盖。

(3)制定工作计划。中国证监会党委围绕解决系统党的领导弱化、党的建设不力、从严治党不力等根本问题，按照“深挖根源、博采众长、综合配套、标本兼治”的要求，经过反复研究和完善，认真制定并实施了《中央检查意见》整改工作方案。梳理中央巡视反馈指出的具体问题，形成问题清单，重点建立长效机制，形成制度清单，逐项明确整改时限和责任主体，形成责任清单，确保巡视意见得到整改落实。以巡视意见命名问题为重中之重，要求整改在2016年3月底前如期完成，其他持续整改工作整体推进。

(四)党委同志带头推动整风工作。证监会党委书记认真履行第一责任人职责，带头整改，亲自部署重要工作，严肃质疑重大问题，协调关键环节，督办重要案件。证监会党委的其他同志也深入到了整改的第一线，加强了对主管部门和单位整改工作的指导和控制。通过以上党委同志率，证监会系统上下协调，主动务实地完成了整改任务。

(五)认真督促上海、深圳证券交易所进行整顿。按照中央检查意见的要求，证监会党委加强了对沪深交易所整改工作的监督和指导，专门研究了两所的整改工作安排和进展情况，提出了严格要求，进行了指导和检查，认真落实了证监会系统整改工作中“一盘棋”的要求。

(6)抓住整改机遇，推进党建和业务工作。中国证监会党委把巡视整风作为坚持党的领导、加强党的建设、全面推进从严治党、增强党的监督能力的重要契机。将巡视整改与深入贯彻“两会”精神紧密结合，推进资本市场改革发展，全面加强监管。坚持以整改促监管、以整改促风险，将巡查整改的结果转化为实际行动，推进依法监管、综合监管、严格监管。

第二，正视问题，标本兼治，扎实推进整改工作

截至2016年3月底，中央检查意见指出的具体问题已全部整改完毕，注重完善制度机制，完善管理制度和工作制度，持续整改工作积极推进，取得阶段性成果。

(1)着力解决党的领导弱化、党建缺乏、从严治党不力的问题

1.加强全面从严治党的组织领导。中国证监会成立了以党委书记为总负责人的从严治党领导小组。在中国证监会党委的领导下，研究酝酿了系统从严治党的相关工作，提出了工作建议和具体实施方案，并督促落实。召开全面从严治党会议，部署和推进全面从严治党工作。结合巡视整改的要求和党建工作的实际，制定了2016年党建工作的重点，在新的起点上全面推进系统党建工作。系统各单位成立了全面从严治党领导小组，切实加强了党建工作。

2.主要责任压力的传递和落实。一是加强系统单位党委书记的教育培训，增强党委书记抓党建的责任感和能力。二是修订完善《中国证监会派出机构和管理单位党风廉政建设评价办法》，增强评价工作的权威性。三是完善领导班子和干部考核指标体系，加大党建工作在监督考核和年终考核中的比重，对未全面严格履行党的职责的单位和个人，在干部选拔和考核中实行“一票否决”。第四，安排落实“两个责任”，约谈各单位党委书记，并压缩主要责任。五是加强证监会党委对交易所党建工作的领导，研究制定《关于切实加强沪深交易所党建工作的意见》，加强证监会党委对交易所的领导，强化交易所党委的主体责任。第六，加强检查监督，着力发现和解决落实主体责任和落实“六大纪律”中的问题。

3.继续做好政治学习。制定2016年中国证监会党组中心组学习计划，抓好习近平总书记系列重要讲话的精神学习。充分发挥证监会党组研究的主导作用，下发2016年证监会各级党组研究的重点内容安排，要求系统各单位完善本单位党组研究计划。督促系统单位完善党委、支部和个人的学习机制，认真落实“三会一课”的要求，提高学习效果。

4.推进“两学一做”的学习和教育。认真制定“两学一做”的实施方案，坚持问题导向，明确学习教育的具体内容、方法和措施，组织领导责任，具体安排专题研讨会、党课、组织生活会、民主评议。加强党校培训，突出理论教育和党性教育的主体地位。围绕纪念建党95周年和红军长征胜利80周年，组织主题党日活动。

5.加强组织建设。结合系统各单位的实际情况，制定全面的调研判断计划，进一步完善和加强各级党委。加强党支部书记培训，规范党支部运行。全面清理党组织关系，完善党员档案。督促系统各单位严格检查和规范党费缴纳，增强党组织和全体党员的党性意识。重温毛泽东《党委工作方法》等论述，严格执行民主集中制原则，提高审议决策的民主性和科学性。

(2)加大监督和纪律的问责力度，提高系统纪检监察机构履行职责的能力

1.认真处理巡逻交接的线索。我们对检查中移交的问题线索进行了逐一登记，制定了调查方案，抽调了50多名业务骨干，组建了13个核查小组，对85条涉及检查干部的问题线索进行了分类处理。对222封信函和656个电话逐一进行了整理和分析，并严格按照规定的程序进行了处理。在检查和整改过程中，有21人受到了处分和组织。

2.加强系统纪检监察机构建设。一是探索建立由纪检监察组进驻的系统单位纪检监察指导管理制度，加强各级纪委对系统的领导，进一步推进“转变职能、方法和作风”，重点抓好监督、纪律和责任追究等主要业务。二是严格落实《关于进一步加强证券期货监管体系纪检监察机构建设的意见》等要求。局级单位和从业人员80人以上的单位都设立了自己的纪检部门，系统单位的下属机构都配备了专职纪检干部或纪检岗位人员。三是加强证券期货监管系统纪检监察队伍建设，对系统纪检监察干部的选拔、培养和监督提出明确要求。

3.提高系统纪检监察机构的绩效能力。一是出台《关于落实廉政建设监督责任的实施意见》，建立落实监督责任的长效机制。二是完善初步核实、函询等问题线索分类处置指引，明确线索和案件的报告标准和程序，提高案件线索发现和处置能力。三是启动纪检监察机构综合业务信息系统建设，推进线索和案件在线管理。第四，实行“一案一评”制度，建立案例通报预警教育机制。第五，加强对纪检干部的教育培训，分层次、分批组织对系统单位纪委书记和纪检干部的培训，提高他们履行职责的能力。

(3)开展“四风”专项整治，继续推进作风建设

1.坚决查处“四风”突出问题。集中清查和整改办公场所、违规提供公交车、变相出国出差、违规发放工资福利、违规捐赠赞助等问题。对超标准的办公楼进行整改，对超标准的公交车进行拍卖和处置，对超标准的工资和福利进行退养，责令退还公路费，对相关责任人员进行处理，完善管理单位的捐赠赞助管理制度。对上海期货交易所公款旅游、消费和非法举办春晚、海外代表团先进表彰大会等问题，责令退还费用，追究党委责任，并对有关人员给予警告、严重警告、行政记过等处分。针对领导干部的“四风”和违反廉政纪律的情况，将召开专门的民主生活会。

2.完善作风建设长效机制。一是《中国证监会党组关于毫不犹豫纠正“四风”的意见》出台，对贯彻落实中央八项规定精神，反对“四风”提出了进一步要求。深入开展“四风”整治“回眸”，保持高压态势，防止问题反弹。二是规范管理单位负责人的绩效待遇和业务接待管理，明确公务用车、办公场所、培训和各类接待等具体标准。加大检查和审计力度，督促系统单位严格执行财经纪律。三是推进财政预决算和“三公”信息公开，在全系统“三公”连续三年下降的基础上，进一步严格控制支出。

3.实践群众路线推进科学决策。完善党委密切联系群众的工作制度，促进领导干部深入市场、深入基层、深入群众。严格执行规范性文件制定程序，在重大政策措施出台前广泛听取意见，开展立法后评估研究，推进科学民主立法。加强政策宣传和舆论引导，坚持新闻发布会制度，增强监管透明度。

(4)加强干部管理，严格执行组织人事制度

1.加强干部日常管理。全面梳理干部管理和监督的政策要求，认真务实地规定干部人事报告、因私出国、在企业、协会兼职、人事档案审查等重点问题的标准、范围、程序和工作要求，严格推进干部管理。组织开展干部管理专项整治。

首先，检查和处理个人报告事宜。严格执行领导干部个人事务报告制度，细化报告标准，完善抽查核实工作机制，落实“一提必查”要求。明确个人报告项目验证结果的识别和处理标准。随机抽取的新提拔的检查对象如不如实反映，取消5人的检查对象资格，2人的后备干部资格，14人给予诫勉谈话和通报批评处理，51人给予批评教育并责令检查处理。

二是对领导干部因私出国违规行为进行检查处理，对因私不交护照、不严格履行因私出国审批手续的干部进行处理。对未经批准因私出国的在职干部进行了书面检查，对16人进行了诫勉谈话和通报批评处理，对19人进行了批评教育处理，对36名离休干部进行了批评教育和责令检查处理。证券期货监管体系进一步加强领导干部因私出国管理，严格规范审批权限和程序，完善证件管理制度。

三是全面开展干部人事档案专项审计。以"三岁、二岁"为核心，严格审查干部档案，完成全部初审和大部分组织鉴定工作。共审查了3，708份档案，并制作了6，000多份补充档案材料。

第四，整顿企业、团体中的干部非法兼职现象，组织编制处级以上离退休干部兼职清册。4名干部辞去非法兼职工作，20名干部退休从事兼职工作。

2.加强领导班子的统筹规划。通过干部考察、巡视、定期考核、民主生活会、专项调查等方式。，加强各级领导班子的综合判断，制定系统单位领导班子建设的中长期规划，防止班子调整“急就章”。重视系统干部建设中的“一盘棋”，善用领导职数，及时弥补队伍不足。提高“一把手”的稳定性，防止干部频繁调整。综合考虑年龄干部的退休、轮岗、辞职等因素，提高干部选拔的前瞻性和时效性。

3.加强干部队伍建设。强化党委在干部选拔任用中的领导责任，认真落实《党政领导干部选拔任用条例》等制度，细化领导班子、“一把手”、分管领导和组织部门的职责，坚决防止带病提拔。加强干部考核，完善考核指标，准确把握领导班子运行和干部绩效，加强考核结果的使用。根据干部轮换交流实施办法，有序推进干部轮换交流。严格管理干部回避录用、职务回避和辞职，有效防止利益冲突。

4.加强用人监督。做好“一报两评”，根据考核结果改进选拔任用工作。认真处理选人用人的问题，确保每一件都要检查。严格执行《党政领导干部选拔任用责任追究办法(试行)》，落实提名、检查、决定的责任要求。督促管理单位完善相关用人制度，加强用人监督。

(5)加强对权力运行的监督和控制，保障制度框架

1 .推进行政审批制度改革。坚决贯彻国务院关于下放权力的部署，进一步减少行政审批项目。本届政府成立时，证监会审批的68个项目中，有28个项目和部分4个项目被取消。对于取消的审批项目，应通过事后备案、强化中介机构责任、发挥交易所和行业自律组织作用等方式加强事后监管。开展国务院行政审批示范区建设，规范行政审批，完善现有审批程序和标准，减少自由裁量权，接受社会监督。制定工作计划，优化公共服务流程，方便基层群众经商，公布行政审批项目目录和服务指南，压缩申请材料，严格办理时限，依法为群众提供高效、热情、便捷的服务。建设中央监管信息平台行政许可管理系统，逐步实现行政许可网上预受理和预审查。

2.规范电力运行。全面推进政务公开，建立行政许可和行政处罚等信用信息双重公开机制，加强政务诚信建设，增强监管公信力。中国证监会作为权责清单编制试点部门，按照国务院的统一部署，积极推进权责清单编制试点工作。在下放行政审批等监管权力的同时，要制定行政许可事项的服务指南和审核工作规则，规范审批流程，限制自由裁量权。要加强对分散机构行政处罚审判的培训和指导，维护执法标准的统一。组织审计案件基础文件第三方备案试点工作，加强审计执法监督。

3.加强对重点部门和敏感岗位的监督制约。一是制定《关于进一步规范发行审核权运作的若干意见》和关于审核人和发审委成员回避的规定，严格执行“标准明确、程序规范、公开透明、集体决策、有效监督、全程跟踪”的审核机制，实行双重受理和不正当调解备案制度，坚持公开首、再融资行政许可事项的规则、程序和结果，完善集体决策制度和重大事项请示报告制度。

二是制定《上市公司并购重组审计工作规则》，明确审计时间，缩短审计时间，完善决策机制，建立前所未有的重大重组计划暂停披露后的沟通机制，充分保障重组委员会的独立性，加强监管，提高透明度。选择并购重组审计案例进行廉政监督，监督检查审计程序和流程痕迹。

三是完善机构监管的内部管理制度，严格实行一人审计、一人审查的相互监督制约机制，建立工作组集体讨论疑难问题和重大问题的机制，实行预约接待制度、内幕信息识别登记制度等。，并加强监督和制约。

第四，督促各证券期货交易所完善市场监管体系，严格选聘和监管岗位人员，加强数据安全和保密管理，防范廉政风险。

第五，严格规范检查执法行为。颁布了《中国证监会十大禁止令》和配套的惩戒措施等。，为线索提交、归档、证据收集和鉴定等案件划定“红线”,明确违纪行为的责任追究措施。完善稽查部门案件内部审计制度，强化内部审计机制对办案的监督制约。制定行政处罚执法责任制的若干规定，明确审判环节和工作人员职责，严格限制审判时间，建立评议考核制度和责任追究制度。研究制定案件调查取证规则、日常案件审理标准、新案件适用法律和处罚标准，规范检查执法行为。

第六，修改行政复议委员会工作规则，充分发挥行政复议在执法监督中的作用，建立执法监督评估长效机制，完善重点领域执法监督评估。

4.加强管理单位的财务管理。督促权力集中、资金密集、资源丰富的管理单位建立和完善“三大一大”决策体系。制定管理单位信息系统建设集中采购服务工作规则，加强信息系统采购监督检查。对管理单位大额资金存管进行专项整治，督促完善资金存管制度。规范管理单位违规收费问题，加强对外汇支出和对外投资的管理，检查派出机构从地方政府获得补贴资金的情况，加强资金的统筹管理。

第三，巩固和深化整顿成果，进一步推进全面从严治党

中国证监会党委将继续做好整改落实工作，充分利用整改成果，深入践行“三严三实”，不断增强政治意识、整体意识、核心意识和合规意识，从根本上加强中国证监会系统的党建和监管。能力建设，建设一支忠于党、公正正派、廉洁高效的监督队伍，自觉讲政治、遵守纪律、懂规则，遵循“五位一体”、“四位一体”的总体布局

第一，把继续深入学习贯彻习近平总书记一系列重要讲话精神作为首要政治任务，同以习近平同志为总书记的党中央保持高度的思想政治一致性，严格遵守政治纪律和制度，坚决服从党中央的集中统一领导，坚决维护党中央的权威，保证中央政令畅通。扎实推进“两个学习一个工作”的学习教育，巩固和深化群众路线教育实践和“三严三实”专项教育实效，着力解决证监会系统党员干部思想、组织、作风和纪律存在的问题，保持党员的先进性和纯洁性。

第二，深化落实主体责任，真正把压力层层传递下去。进一步强化系统各级党委的主体责任意识，彻底扭转系统单位重业务、轻党建的倾向，从根本上解决党的领导弱化、党建不到位、从严治党的问题。要求系统各级党委充分发挥抓党建的领导核心作用，集中力量落实从严治党的要求。坚持责任主体逐层传递压力，真正实现全系统党建工作的统一标准、统一部署和统一实施。加强对系统单位落实主体责任的巡逻监督，充分发挥巡逻剑的作用。

第三，要不断贯彻中央八项规定的精神，纠正“四风”。认真召开证监会党委民主生活会，并提出进一步整改措施。分类细化，严格执行办公用房、用车、公务接待标准，加强监督检查。密切关注“四风”的新形式和新问题，破除麻痹大意、消极怠工的思想，抓住领导干部的“关键少数”，继续抓早抓小，严肃处理违纪违法问题。

第四，完善纪检监察体制机制，强化监督问责的威慑力。支持和配合中国证监会中央纪律检查委员会纪律检查小组的工作。理顺和优化纪检监察管理体制。加强系统纪检委书记队伍建设，增强责任感，增强监督能力。综合运用监督和纪律“四种形式”，加大对违纪违法案件的查处力度。实施“一案一评”制度，做好预警教育。

第五，加强对权力运行的监督和制约，收紧制度框架。加强对审批、执法等权力运行的监督制约，充分利用技术手段开展行政审批项目和检查执法案件的调查。进一步加强整改监督，强化审计监督，确保制度和机制的严格执行。继续推进简政放权，减少审批项目，规范审批行为，积极开展权责清单编制试点工作，充分发挥舆论监督和社会监督作用。

第六，扎实做好选人用人和干部管理工作。贯彻党管干部的原则，严格按照习近平总书记提出的“好干部标准”选拔任用干部，确立正确的用人方向。进一步加强系统单位领导班子建设，优化班子结构。领导干部实行“能上能下”制度。坚持严格干部管理，实行职务回避、官员回避、辞职回避等制度。，防止廉政风险。综合运用党校、企业轮训等方式加大干部培训力度，促进干部系统内外双向沟通。

中国证监会党委将认真推进全面从严治党的深入推进，团结带领中国证监会系统全体党员干部，坚决贯彻落实中央政策和决策部署，促进资本市场稳定健康发展，加强投资者保护，认真履行监管职责，认真实施法律监管、综合监管和严格监管，牢牢把握无系统性风险底线，更好地服务经济社会发展大局。

欢迎干部群众监督巡逻整改的实施。如果您有任何意见或建议，请及时向我们汇报。联系人:电话:010-88061661；邮政信箱:中国证券监督管理委员会纪律检查委员会，北京市西城区金融街19号富凯大厦甲座，100033；电子邮件:jgjw@csrc.gov。