保监会鼓励保险公司挂牌新三板

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证券时报记者曾付斌

为支持中小保险公司与全国中小企业股份转让系统对接，中国保监会近日发布了《关于保险公司在全国中小企业股份转让系统上市有关事项的通知》，征求意见稿发布后约4个月。

中国保监会表示，近年来，新三板市场发展迅速、健康，上市公司数量、融资规模和融资能力明显增加。目前，已有两家保险公司在新三板上市，许多保险公司正在积极申请或计划申请上市。新三板上市已成为中小保险公司登陆资本市场、完善市场化资本补充机制、完善公司治理的重要方式。

通知明确了中国保监会支持保险公司在新三板上市的总体态度，确立了鼓励市场化、竞价等更加公开透明的转让方式的政策取向。同时，《通知》规范了保险公司申请上市的相关工作程序，明确了保险公司上市后股权监管的要求，允许自然人投资通过做市商或竞价方式上市的保险公司的股份，并与上市保险公司进行股权监管比较。

根据通知，中国保监会支持符合条件的保险公司在新三板上市，鼓励上市保险公司通过做市商或竞价方式转让上市股份。

关于上市和发行条件，《通知》规定，保险公司应遵守中国保监会相关审慎监管指标，最近三年无重大违法违规行为。有必要征求中国保监会的监管意见。保险公司通过新三板非公开发行股票的，应当在发行前征求中国保监会的监管意见。保险公司应当自非公开发行股票完成之日起30日内，按照规定向中国保监会申请变更注册资本的行政许可。

通知要求，投资者通过新三板持有上市保险公司已发行股份5%以上的，保险公司应当自事实发生之日起15日内报中国保监会批准。中国保监会有权要求不合格的投资者转让其股份。投资者通过新三板协议接受上市保险公司股份不足5%的，保险公司应当自事实发生之日起15日内报中国保监会备案；如果上市保险公司通过做市商或招标方式转让的股份不足5%，参照上市保险公司的监管要求不履行备案手续。投资者通过新三板投资上市保险公司股票，应当符合中国保监会规定的条件。

保险公司选择协议上市的，投资者应当遵守《保险公司股权管理办法》关于非上市保险公司股东资格的相关规定；如果保险公司选择上市或投标，投资者资格应参照适用的上市保险公司的监管要求，允许自然人等合格投资者投资上市保险公司的股份。