中德证券被立案调查 25个投行项目恐被按“暂停键”

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山西证券8月11日上午宣布，公司控股子公司中德证券已收到中国证监会的调查通知。这也意味着中德证券的25个投资银行项目可能被按下“暂停按钮”，许多上市公司将受到影响。

山西证券(002500，BUY)8月11日上午宣布，公司控股子公司中德证券已收到中国证监会的调查通知。由于中德证券作为西藏紫光卓远股权投资有限责任公司的财务顾问，涉嫌失职，中国证监会决定对此展开调查。

业内人士向《证券时报》和券商中国记者分析，在中德证券被立案调查后，所有投资银行项目都将暂停。根据中国证监会的最新数据，截至8月4日，上海证券交易所共有2个并购重组项目、15个ipo项目(其中1个已通过会议)、7个再融资项目和1个公司债券项目。

中德证券做好了心理准备

记者采访了中德证券的几位内部人士，了解到中德证券之所以被立案调查，确实是受到了“ST . Kunji(600806，BUY)股权转让流产”事件的影响。

早在去年11月，即重大资产重组终止后一个月，深圳机床股份有限公司(股票简称“圣昆明机床”，以下简称“昆明机床”)宣布其控股股东沈阳机床(000410，买)(集团)有限公司(以下简称“姬神集团”)计划将所持有的公司25.08%的股份全部转让给紫光。股权转让协议披露后，昆明机床去年11月19日复牌，截至11月27日的6个交易日中，股价上涨至17.66元，涨幅为51.98%。

今年2月，昆明机床突然宣布，股权转让的重大问题被中止。据其公告，由于未能按协议约定在三个月内完成国务院国有资产监督管理委员会的审批程序，股权转让协议自动解除，重组终止。同一天，昆明机床的股票价格一度跌停。股权受让方紫光卓远的财务顾问为中德证券。

5月11日，中国机械股份有限公司和紫光卓远公司均收到中国证监会的《调查通知书》，均因涉嫌临时信息披露重大遗漏被中国证监会调查。

7月1日，上交所发布监管公告称，由于信息披露存在违规行为，上交所公开谴责了昆明机床及时任董事长王星、时任董事会秘书罗涛、中国机床集团公司董事长卓远和时任董事长关锡友对中国机床集团公司的通报批评。上海证券交易所已将上述纪律处分通知中国证监会和云南省人民政府，并将其记录在上市公司诚信档案中。

与中德证券关系密切的相关人士向记者透露，中德证券在接到监管机构立案调查的通知之前已经做好了心理准备。

“公司高度重视此次事件，将积极配合证监会的调查工作。目前，公司运营正常。公司将保持中德两国严谨的工作态度，继续为客户提供全面、专业的投资银行服务。”中德证券总经理办公室的人对记者做出了回应。

许多上市公司都受到了影响

此前，在对券商的调查中，投资银行的ipo、再融资、并购都被暂停，甚至那些已经通过会议的也没有获得批准文件。

一些业内人士预测，在对中德证券进行调查后，所有投资银行项目都将暂停。

这也意味着中德证券的25个投资银行项目可能被按下“暂停按钮”，许多上市公司将受到影响。

“这是我们制定的最糟糕的计划，缩短了处罚时间，并尽快稳定了业务。”中德证券相关知情人士向记者透露，中国证监会对中德证券的调查已接近尾声，正式调查结果即将出炉。

根据《证券法》第二百二十三条，证券服务机构不勤勉尽责，出具或者出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者吊销证券服务业务许可证，并处业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，吊销证券业务资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

根据公开信息，中德证券的注册资本为10亿元人民币。其中，山西证券持有66.7%的股份，德意志银行持有33.3%。