多一分怀疑少一分侥幸 用慧眼识别证券期货“李鬼”

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由于缺乏规范管理，贵金属、文化艺术品、大宗商品等地方交易场所存在严重的违法违规问题，不当销售、夸大利润甚至欺诈行为屡见不鲜。通过一个案例，我们可以发现非法证券期货活动正在迅速翻新、隐蔽、欺骗性和模仿性，给投资者造成了严重的损失。

根据广西证监局提供的案例，2014年11月，广西壮族自治区梧州市龙岩区人民法院判处弄玉大足农产品(报价00061，购买)电子商务有限公司非法经营，被告单位漳州弄玉犯非法经营罪，判处罚金3000万元。被告白某、丁某、赵某非法经营，被判处有期徒刑5年至11年。

据报道，2011年下半年至2012年12月，梧州弄玉未经中国证监会批准，通过互联网开通了电子交易平台，为投资者提供电子交易合同，以集中交易方式进行茶叶、八角等农产品的标准化合同交易，无需实物交割。同时，梧州弄玉实行保证金、限价、当日无债结算、限量订购、强制转让制度，变相从事期货交易。梧州弄玉按照客户每批合同双边收取1元的标准收取手续费。截至2012年12月，五洲弄玉已收到来自全国3000多家客户的超过1.6304亿元资金，收取手续费约1655万元。同时，梧州弄玉将巨额非法利润转入公司股东个人账户。

陕西证监局提供了一起以虚假公司名义非法推荐股票的欺诈案件。据报道，2014年7月，一名投资者向陕西省证监局举报“xi安国软件股份有限公司”违规推荐股票并超范围经营。

经核实，G公司近年无实际经营活动。本案的违法主体是迟某、马某等人。他们假冒G软件公司的名字，通过手机、微博和qq群向投资者发布“牛股推荐和帮助”。和其他消息，并诱使投资者支付15000元，声称“内幕消息”，“推荐股票有高回报”和“短期翻倍”后，购买推荐股票，投资者没有得到高回报，但股票被绗缝，所以他要求退款，但被告知版本的推荐软件不够高，他需要继续升级，并支付了16000元的升级费。投资者再次支付费用后，发现上当他们被骗并要求赔偿损失时，迟某、马某等人停止通话后失踪。迟某、马某等人以上述欺骗手段诈骗了多名投资者，仅一个账户就涉及近30万元。

陕西证监局提醒投资者要提高警惕，多疑、少幸、多知、多请教，增强识别、防范和抵御证券欺诈活动的意识和能力，理性投资，防止上当受骗。一旦发现涉嫌欺诈的线索，应及时向公安机关报案，并通过司法途径维护自身权益。

广东证监局提供了一起非法期货交易欺诈案。

2005年9月至2008年8月，郑淮南、王振峰等人成立了道亨公司，通过媒体进行招聘广告宣传，培训候选人，教授投资期货和外汇知识，然后虚构了道亨公司和“香港世信国际集团有限公司”(以下简称“香港世信公司”)等海外公司合作。 申请人表示可以通过公司在中国提供的网上交易平台从事香港恒生指数等海外期货交易，并在公司业务员的游说下，与道亨公司签订了客户合同，成为公司客户。 之后，这些客户通过道亨公司获得网上交易账户和密码，并在道亨公司提供的虚拟网上交易平台上自行或委托销售人员进行所谓的期货和外汇交易。道亨公司通过不同的手段制造了客户损失的假象，并以此方式骗取客户800多万元的交易款项。