12月27日中国证券报要闻汇总

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证券时报网络。12月27日，

中国证监会严厉打击证券期货违法犯罪活动

《中国证券报》记者从中国证监会相关部门了解到，随着近年来中国资本市场的快速发展，证券期货犯罪日益复杂多样，严重危及正常的市场秩序。中国证监会加强与公安、司法机关的合作，及时移送涉嫌犯罪案件和线索，坚决查处资本市场重大违法行为，全力支持公安机关追究刑事责任。行政执法与刑事司法密切配合，优势互补，有效遏制了证券期货犯罪的频发。与此同时，中国证监会积极推进巩固证券期货市场法律基础，配合最高人民法院起草利用未披露信息进行交易和操纵市场罪的司法解释，并针对欺诈发行、信息披露等诸多重大证券期货犯罪提出刑法修正案。

中国证监会发言人张笑君近日表示，近年来，金融资产管理行业一些所谓的高学历、高智商、丰富经验的行业精英严重背离职业道德，成为市场唾弃的老鼠。他们受到了法律的惩罚，他们的个人前途被毁了，他们的行业声誉被破坏了。教训是深刻的。金融资产管理从业人员及其他相关人员应当牢记受托理财的初衷，忠实履行诚实守信、勤勉尽责的职业道德；请记住，天网还有很长的路要走，我们应该加强对法律的学习，遵守法律，严格遵守道德和良心的底线。永远不要冒险触及法律的高压红线，永远不要用自己的双手去尝试法律。

犯罪活动变得越来越复杂和新

自去年以来，中国证监会共向公安机关移交了159起涉嫌犯罪案件和证券期货线索，超过了前三年的移交总数。其中，今年1月至10月，移交案件数量达到47件，同比增长34%，成功率大幅提高。公安部采取多种合作方式，共同解决了一批市场高度关注、违法活动高发的违法案件。

涉嫌犯罪活动一般表现出四种趋势。首先，在金融资产管理领域，使用未披露的信息交易(通常被称为鼠仓)的频率很高。今年前10个月，50%的案件被转移到老鼠仓库，案件从公共基金蔓延到证券公司、保险公司和银行等资产管理行业，显示出员工共同犯罪、公开发行和私募之间内外勾结的迹象。

其次，内幕交易和操纵市场等典型犯罪变得更加复杂和新颖。自去年以来，已移交61起相关案件和线索，占38%。上市公司相关人员配合私募机构，以市值管理的名义操纵信息披露节奏，利用信息优势操纵市场，成为监管和执法的重点。新业务、新工具、新技术和传统非法手段的结合，以及利用高频程序化交易破坏市场公平的行为，引起了监管当局的极大关注。

第三是利用新媒体编造和传播虚假信息，甚至进行抢帽操纵。随着移动互联网技术的广泛应用，虚假信息涉及宏观调控政策、公司运营等。已经被广泛而迅速地传播开来，这对市场极为有害。一些没有证券投资咨询资格的机构和人员利用博客和微信从事非法咨询，充当股市黑嘴。

第四，上市公司的财务舞弊手段是隐蔽的，所涉及的环节从ipo到并购都有。新泰电气为了申请首次公开发行，通过各种手段发明了应收账款，成为首家因发行欺诈而被迫退出市场的创业板公司。一些公司在借壳上市的重大资产重组中提供并披露虚假财务报表，涉嫌在并购中欺诈发行。

全力支持并配合后续问责

中国证监会有关部门表示，中国证监会在坚决及时查处和移送违法犯罪的同时，充分发挥专业优势，全力支持和配合公安、司法机关对相关案件的后续问责。首先，为许多重大案件提供专业支持。通过专业分析、技术支持和依法出具行政鉴定意见，全力支持公安机关查处利用信息优势和高频程序化交易操纵市场的案件；全力支持最高人民检察院抗议马乐利用未公开信息进行交易的案件。

二是探索行政执法与刑事司法有机结合的新模式。在甲醇1501期货操纵等案件中，中国证监会及时实施行政处罚，并依法移送公安机关，为后续刑事责任追究提供了有力支持。

第三，加强讨论和交流，推动疑难案件调查。针对新三板上市公司违规披露、私募债券欺诈发行、跨境操纵市场等新情况，中国证监会多次与公安司法机关和国务院法制部门进行类似案例讨论。

第四，促进证券期货市场法律基础的巩固。积极配合最高人民法院起草利用未公开信息进行交易和操纵市场罪的司法解释，对欺诈发行、信息披露等一系列重大证券期货犯罪提出刑法修正案。

下一步，中国证监会将在依法、严格、综合监管的总体要求下，继续发挥专业优势，全力支持公安、司法机关做好证券期货犯罪案件的查处工作，切实维护资本市场秩序和投资者合法权益，实现监管执法的市场、法律和社会效果高度统一，共同维护资本市场健康运行。

(证券时报新闻中心)