证监会领导班子图谱：中层干部大调整 防腐败强内审

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[摘要]中国人民银行稳定局局长宣长能即将重返中国证监会，并被提升为中国证监会主席助理。然而，截止到8月29日，宣长能的名字并没有出现在中国证监会官方网站的领导人栏目中。

半年后，以刘、为团队的证监会高层拼图即将完成。

据媒体报道，中国人民银行稳定局局长宣长能即将重返中国证监会，并被提升为中国证监会主席助理。然而，截止到8月29日，宣长能的名字并没有出现在中国证监会官方网站的领导人栏目中。选长能的调动只是过去6个月中国证监会内部调整的一个小缩影。仅在8月份，证监会就进行了多次人事调整:原证监会发行部副主任王宗成去找了浙江省证券监督管理局党组书记、局长；原浙江省证券监督管理局党组书记、局长吕怡君退休。原中国证监会机构部主任梁永胜于8月7日起担任江苏省证监局党组书记、局长；前王明伟成为中国期货协会主席。

自2月20日出任中国证监会主席以来的半年时间里，刘加强境内外监管的思路十分明显。最近，两年半前成立的创新部被解散，成为中国证监会历史上寿命最短的部门。相反，中国证监会新成立了内部审计部门和纪律检查委员会。

“刘董事长(刘)带着一个任务来到证监会。去年，发生了很多事情。新主席的内外思想是加强监督。”北京一位不愿透露姓名的机构人士向《时代周刊》记者表示，他已与监管机构取得了联系。8月25日，国家行政学院教授朱也向《泰晤士报》记者表示，一两年来，中国证监会系统暴露出一些问题，组织干部轮岗是防止腐败、形成圈子和权力过大现象，是干部管理的一项重要举措。

“(中国证监会)加强了外部监管，这一点我们都能感觉到。在内部，它通过组织结构和人员调整加强监督。”8月27日，深圳一家未具名的基金机构告诉《时代周刊》记者。从领导班子到政府部门和机构的负责人，虽然过去半年的人事调整幅度相当大，但证监会干部的调整还远远没有结束。据《泰晤士报》记者报道，空在主任和副主任一级仍有许多空缺，下一步可能会有更多的调整。

增强内部威慑

刘就任中国证监会主席后，对中国证监会的组织结构进行了调整，提出了放慢创新步伐、严格监管的思路。

已经解散的创新部于2014年2月与债权部、私募股权部和非办公室一起新成立，以适应新的金融监管形势，解决监管真相空.的问题其中，创新部在成立之初就备受关注。当时成立了以党委书记、董事长肖钢为首的中国证监会全面深化改革领导小组，其他党委成员均为该小组成员。全面深化改革领导小组办公室设在新成立的创新业务监管部，该部主任兼任办公室主任，这表明其肩负的重任。

“对创新部的误解相当大，解散该部相当于阻碍创新。事实上，创新部不是一个业务部门，而是更多地起着协调作用。有许多研究功能，而溶解的影响并不大。”上述接近监管机构的人士告诉《时代周刊》记者，但刘对的想法仍然很明显，那就是放慢创新的步伐。

根据中国证监会的官方网站，创新部有7项职能。综上所述，其主要职责是监督金融创新行业，如负责资本市场全面深化改革领导小组的日常工作；承担推进资本市场全面深化改革的政策研究、实施协调等相关工作。

“严格来说，创新行为属于企业或交易所。创新带有太多行政干预的味道，效果甚微。这个部门有点虚拟化，没有根基。”8月25日，武汉科技大学金融证券研究生院院长董登新告诉《时代周刊》记者。

在创新部解散的同时，中国证监会也在7月份成立了一个新的内部审计部门。内部审计部门负责中国证监会整个系统的业务和财务审计，主要偏向业务方向，但其职能也包括对证券监管体系的检查和监督，强调中国证监会的主要职责。目前，内部审计部已经开始工作，内部有16人，包括原四川省证券监督管理局局长马健、原证监会办公厅副主任赵、原审计署财务审计司等。内部审计部门强调中国证监会的主要职责并对其进行监督，相当于中国证监会内部的中央纪律检查委员会。

目前，只有央行有自己的内部审计部门，银监会和保监会都没有自己的内部审计部门。中国证监会在机构设置上设立了内部审计部门，明显考虑了内部威慑。刘加强对党员干部的监督也有所体现。近日，中国证券监督管理委员会成立了新的纪律检查委员会(以下简称纪委)，原人事教育部副部长、党委组织部副部长周学宝担任纪委书记。

纪律检查委员会在中国证监会党委的领导下，主要监督中国证监会党员干部履行职责和行使职权的情况。纪检监察组接管了中国证监会纪律检查委员会的职能，负责整个中国证监会系统的纪律检查，包括对中国证监会机关和机构的党员干部进行纪律检查和监督。纪律检查小组由中央纪律检查委员会直接领导，其人员仍以证监会人员为主。

“证监会的权力很大，主要权力是对ipo的行政审批，这是权力的中心，这使得审批成为稀缺资源，容易滋生寻租空.因此，加大对内部员工腐败的查处力度是正确的良药。对于防止干部行政失职，刘的做法是非常必要和有意义的董登新告诉时代周刊记者。

中层干部的重大调整

在组织结构调整的同时，证监会中层干部也在进行广泛的调整。

证监会创新部解散后，原创新部主任张思宁出任非局级主任；副主任欧阳昌琼(主任级)为新证券业协会副会长；副局长黄明是新的保险局副局长；原创新部副主任刘杰被任命为中国证券金融股份有限公司党委委员，并被提名为证券公司副总经理。今年8月，证监会还完成了多项中层人员调整。

4月初，尤广斌接替王建军担任中国证监会办公厅主任、党委办公室主任。游光斌在北京市委办公厅工作多年，先后担任延庆县副县长和北京市丰台区市长。2010年，他被调任中央办公厅担任秘书处常务副主任，在被调任中国证监会之前，他曾担任中央办公厅老干部局局长。

最引人注目的是两大交易所的人事调整。4月10日，深圳证券交易所迎来了重大人事变动。根据深圳证券交易所的公告，中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)党委决定，免去王建军同志的深圳证券交易所党委副书记、总经理职务，免去宋丽萍同志的深圳证券交易所党委副书记、总经理职务，任命其为中国沪市协会党委副书记。

接近监管部门的人士此前对《泰晤士报》记者评论道，“王建军非常稳定，非常重视股市的效率，更重要的是，非常重视市场的公平正义，切实保护中小投资者的利益。现在资本市场上的一些人遭受了巨大的损失，一些人变得富有。这个问题在深圳证券交易所的中小板和创业板尤其明显。王建军有正义感和方法论。”

在上海虹口区工作了近六年后，51岁的上海虹口区区委书记轻舞回到了他熟悉的证券监管体系。5月20日下午，中组部相关人员前往上海证券交易所，宣布对董事的最新任命。任命轻舞为上海证券交易所党组书记，提名为上海证券交易所主任(副部长级)。前上海证券交易所主任桂敏杰因年龄原因不再担任这一职务。

在中国证监会工作期间，轻舞曾因在证券行业的重拳出击而被称为“券商屠夫”。在2009年被任命为基金监管部主任后，轻舞再次给市场留下了深刻的印象。根据历史数据，仅在2009年，中国证监会就通知了13家基金公司接受检查，14名员工受到处罚，其中包括2名总经理、4名副总经理、4名检查人员和4名基金经理。

“两大交易所的任命思路很明显，都需要加强监管。这与总统上任后的执政理念是一致的。”上述接近监管的机构人士表示。据《泰晤士周刊》记者报道，在这一系列人事变动的背后，除了组织结构的调整，更重要的是缺少空离职后留下的人员或“落井下石”。

事实上，中国证监会的辞职在过去两年已经很明显了。今年6月初，证监会批准了5名干部的辞职，其中包括上市部副主任卢泽峰、行政处罚委员会副主任张自学和发行部两名主任。2015年上半年，20名司局级以上干部离开中国证监会；2015年下半年，离职人数减少。“去年下半年，证监会基本上暂停了其离任。今年的想法是有序开放，逐步批准。”上述接近监管的机构告诉《时代周刊》记者。

领导小组已经成立

“无论是组织结构的调整，还是干部的轮换，一个非常重要的思想就是加强内部监督。”上述接近监管层面的机构人士告诉《时代周刊》记者。

3月5日，当刘第一次担任中国证监会主席时，他说:“新一届证监会主席的首要任务是监督，依法监督，严格监督，全面监督。”只有监督才能确保改革措施的顺利实施。”4月26日，证监会党委下发了检查整改通知，要求加强对重点部门和敏感岗位的监督制约。制定《关于进一步规范发行审核权运作的若干意见》和《独立选举委员会审计人员和委员回避制度》，坚持公开初始和再融资行政许可事项的规则、程序和结果，完善集体决策制度和重大事项报告制度。

事实上，自去年股市崩盘以来，中国证监会的高层管理人员出现了大规模轮换。许多参与救援工作的高层人士出于各种原因离开了中国证监会，会议中的领导班子展现了一个真实的空.如果选长能够担任证监会的职务，以刘、为核心的证监会领导小组将基本完成。证监会领导班子现有7名成员，其中证券监管系统3名，包括副董事长姜洋、赵正平、副董事长黄伟；其中两人来自央行系统，包括董事长刘、和副董事长；其中两人有在地方金融机构工作的经历，包括纪检组长和副董事长。

在刘上任的当天，上证综合指数上涨了2860点。8月19日，上证综指收于3108点，半年内上涨8.67%。新证监会班子组建后，刘将如何挥拳出击，是值得市场期待的。