上交所追发监管工作函 并将对大连控股及责任人予以处分

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证券时报网络。12月2日，

证券时报记者王一鸣

大连控股(600747)于12月1日晚回复上海证券交易所初步询价信并公告后。《证券时报》记者获悉，当晚，上海证券交易所上市公司监管部经过事后审查，向大连控股发出监管函，要求公司进一步核实相关情况，落实整改要求，同时要求公司立即披露监管函内容。

然而，12月1日晚，大连控股未能按要求披露监管工作函。为了保护投资者的知情权，上海证券交易所通报了工作函的内容。

据悉，经上海证券交易所核实，大连控股存在资金被冻结金额大、相关担保违规多、重大诉讼未及时披露等问题。经过监管，公司于12月1日提交并发布了《上海证券交易所初步询证函》的回复公告。经审查，要求公司及相关方进一步核实并披露以下情况，落实整改要求:

1.截至目前，公司在中国工商银行大连青泥瓦桥支行开立的两个募集资金账户和公司基本账户已被法院冻结。经初步核实，上述三个银行账户共被冻结1.65亿元，冻结总额为3.05亿元。请核实并披露被冻结银行账户的实际情况，并说明被冻结募集资金对公司筹资项目和可持续经营能力的具体影响。

2.根据公司近期信息披露情况，近年来，在未能履行内部决策程序的情况下，多次向控股股东或控股股东的子公司提供大额担保，未能及时履行信息披露义务。请贵公司及实际控制人核实并披露贵公司最近五年为关联方提供担保的实际情况。

3.鉴于上述违规担保事项，请贵行实际控制人代表魏核实并披露担保事项的发生过程及原因，并说明为消除担保责任的影响、减少上市公司损失应采取的后续措施。

4.近年来，公司因担保事项违法而卷入多起诉讼，未能及时履行信息披露义务。请充分核实目前诉讼的具体情况，并以列表的形式如实、完整地披露诉讼的时间、金额、原因和进展情况。

5.本公司董事会秘书一职自2015年4月以来长期空缺，经多次催促未任命新的董事会秘书。公司早期的信息披露存在诸多违规嫌疑，日常信息披露工作沟通不畅。请具体说明新秘书长的任命时限，并采取有效措施确保信息披露的正常发展。

6.2016年11月2日，公司因拟进行重大资产重组而申请停牌，至今已一个月。根据相关规定，公司应在进入重大资产重组暂停程序后5个交易日内填写内部人相关信息；停牌期满一个月，拟申请延期复牌的，应当披露标的资产的行业类别及其他相关信息。但公司未按要求填写和披露，请严格按照规定提交内幕信息知情人名单并补充披露。

7.鉴于公司存在资金被冻结金额大、相关担保违规多、重大诉讼多等问题，请具体说明上述事项及公司规范运作对此次重组可能产生的影响，并补充本次重组进展及交易流程的备忘录。

上海证券交易所表示，上述情况反映出大连控股在规范运作、信息披露管理和内部控制方面存在重大问题和缺陷。对此，公司董事会应检查原因，提出切实有效的整改措施，形成整改报告，召开董事会会议进行审议。公司独立董事应当对此发表独立意见，监事会应当对整改报告的执行情况进行审查和监督。

上海证券交易所表示，大连控股应在12月9日前认真落实上述整改要求，公布相关信息和核查结果，并书面回复。此外，针对公司近期的信息披露违规行为，上海证券交易所上市公司监管部将对公司及相关责任人提起纪律处分。