中证协部署推进 证券纠纷多元化解机制建设

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7月29日，中国证券业协会自律协调专业委员会(以下简称“中国证券业协会”)召开专题会议，研究在北京实施证券纠纷多元化解决机制试点工作。中国证券业协会会长陈共炎在会上表示，中国证券业协会将与地方协会共同推进证券纠纷多元化解决机制建设，并具体提出了完善机制、因地制宜、建立长效保障机制、梳理制度流程、加强投资者教育、加强调解员培训等六项工作要求。

最近，最高人民法院和中国证监会联合发布了《关于在我国部分地区试行证券期货纠纷多元化解决机制的通知》(以下简称《通知》)。此后，中国证监会起草了证券纠纷多元化解决机制试点实施方案。

本次专题会议的核心议题包括两个方面，一是讨论中国证券业协会上述实施方案，二是交流地方协会在实施证券纠纷多元化解决方案试点中的进展和遇到的问题。

陈共炎在会上说，中国证券业协会近年来在证券纠纷解决机制建设方面进行了许多有益的探索，逐步形成了“三位一体”的矛盾和纠纷解决机制。在这一机制下，证券公司承担解决纠纷的主要责任，地方协会在当地和附近解决纠纷，中国证券业协会专注于解决重大、困难、跨区域和利益相关者的纠纷。

陈共炎表示，下一步，中国证券业协会将联合地方协会，从以下几个方面推进证券纠纷多元化解决机制建设:一是以《通知》为指导，进一步完善证券业多元化纠纷解决机制；第二，由于时间和地点的原因，证券纠纷多元化解决机制的试点应在各地推广。不可能采用体育和一刀切的模式，而应该实现可持续发展；三是探索建立长效保障机制，充分利用中国证券业协会设立的证券纠纷调解专项资金，统筹安排调解员，支持地方协会开展调解工作；四是按照《通知》要求，梳理现有系统和流程，完善技术体系，实现网上调解功能，建立调解联盟，提高中国证券业协会与地方协会的协调联动能力；五是加强投资者教育，组织收集纠纷调解案例；第六，加强调解员的培训，提高他们的职业道德水平。

此外，中国证监会保监局郑峰副局长在本次专题会议上介绍了《通知》的背景和实施进展，并对行业协会贯彻落实《通知》提出了三点意见:一是准确理解和把握试点工作中“依法公正”、“灵活便利”、“预防为主”的三大原则；二是以贯彻落实《通知》为契机，积极推进工作；第三，继续提高调解专业水平。