2016年3月18日新闻发布会

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2016年3月18日，中国证监会召开新闻发布会。发言人邓伟发布了五项内容:一是cepa框架下首家合资多牌照证券公司获得中国证监会批准；二是中国证监会完成了对公司债券发行人的首次现场检查。三是2015年引入证券评级机构现场检查；四是报道了近日来对三起典型的编造和传播虚假信息案件的查处情况；第五，中国证监会对4起案件实施行政处罚(以上内容见官方新闻栏目)。最后，我回答了记者关于禁止私募产品非法分拆和转让的问题。

1.问:目前有一些互联网平台开展私募股权投资基金、证券公司和基金子公司的资产管理计划、私募股权产品的收益权等私募股权产品的拆分和转让业务。这合法吗？你对此有何评论？

答:开展私募股权投资基金、证券公司资产管理计划、基金子公司等私募股权产品或私募股权产品收益权的分割转让业务，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募股权投资基金监督管理暂行办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》。任何机构和个人不得向不合格投资者募集、出售或者转让私募股权产品或者私募股权产品的收益权

最近，我在监管中发现一个交易平台非法开展私募产品收益权分割转让业务。具体模式是成立关联公司，作为合格投资者购买私募产品，然后通过交易平台将私募产品的收益权分割转让给平台注册用户。这类业务主要涉及三种违规行为:一是通过拆分和转让收益权，突破100万只私募产品的投资门槛，向不合格投资者进行私募业务。第二，私募产品通过分割和转让收益权的方式转移给数量不确定的个人投资者，导致单个私募产品的投资者超过200人。三是违反我会关于通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让证券公司和基金子公司资产管理计划股份的规定。我会及时查处这一非法私募业务，并责令该机构停止相关业务。目前，该机构已停止私募产品的分拆和转让业务，并对现有业务进行了整改。

我重申，从事私募股权基金销售、转让和管理的相关实体，以及从事资产管理业务的证券公司、基金公司、期货公司及其子公司，应提高合规意识，规范会展业，不得以金融创新为名变相突破合规底线。加强私募业务日常监管，加大对私募产品非法拆分和转让的查处力度。一经发现，将依法严肃处理。