2015年证券评级机构现场检查情况通报

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自《公司债券发行与交易管理办法》颁布以来，公司债券规模迅速扩大，证券评级业务大幅增加。为规范证券评级业务活动，督促证券评级机构加强内部控制和合规管理，从2015年9月起，我部将组织北京、天津、上海、深圳证监局与上海、深圳证券交易所、中国结算和证券业协会等机构开展现场检查。已取得证券信用评级业务许可证的七家证券评级机构。

检查发现，六家证券评级机构的部分评级项目存在以下问题:一是证券评级机构对同类对象的评级没有采用一致的评级标准和工作程序；二是证券评级过程中使用的评级方法和模型与披露的不一致；第三，证券评级未进行尽职调查或未按要求进行尽职调查；四是评级委员会未按照规定的要求和业务流程审查、决定和确定信用评级；五是未建立再评价制度或未按规定开展再评价工作；六是未按要求及时出具定期或不定期的后续评级报告；第七，后续评级没有按照规定认真进行；第八，原委托证券评级机构未按要求公布发行人未采纳的评级结果；九、证券评级业务档案未按要求管理或不完整。

根据《证券市场信用评级业务管理暂行办法》等规定，在对现场检查确认的问题进行分析和审查的基础上，相关证监局对证券评级机构采取了行政监管措施:北京证监局依法向大公国际信用评级有限公司和东方金城国际信用评级有限公司发出监管警示函，责令公司对责任人员进行调查；天津证监局依法向联合信用评级有限公司发出监管警示函，并与两名相关责任人进行了监管谈话；上海证监局依法向上海新世纪信用评级投资服务有限公司发出监管警示函，与一名相关责任人进行了监管谈话，向中国程心证券评估有限公司发出了监管警示函，与两名相关责任人进行了监管谈话；深圳证监局依法向鹏远信用评级有限公司发出监管警示函，并与相关负责人进行了监管谈话。

在下一步，我将密切关注各种证券中介机构的诚信，包括证券评级机构及其员工。我将严肃查处恶意欺诈、严重失职等失信行为，追究公司直接责任人和高级管理人员的责任，以净化市场环境。同时，我会继续加强对证券评级行业的日常监管，督促证券评级机构遵守业务规范，完善质量控制，提高服务资本市场的能力。