建信全球资源混合型证券投资基金2016第二季度报告

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基金经理:建新基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告提交日期:2016年7月21日

1个重要提示

董事会和基金管理人董事保证本报告所载信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，于2016年7月19日对本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告进行了审核，确保审核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

基金管理人承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产，但不保证基金会获得一定的利润。

该基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的，所以投资者在做出投资决定之前应该仔细阅读招股说明书。

本报告中的财务信息未经审计。

报告期为2016年4月1日至6月30日。

2基金产品概述

2.1基金基本信息

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2.2海外投资顾问和海外资产托管人

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3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

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注:1 .本期已实现收入是指基金扣除相关费用后的利息收入、投资收入和其他收入(不包括公允价值变动损益)的余额。当期利润是当期已实现收入加上当期公允价值变动损益。

2.基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的全部费用，计入费用后的实际收入水平低于所列数字。

3.2基金净值的表现

3.2.1报告期基金份额的净增长率及其与同期业绩基准收益率的比较

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3.2.2基金合同生效以来基金累计净增长率变化与同期业绩基准收益率变化的比较

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注:1 .基金业绩的基准定价货币为人民币。

2.报告期内，基金的投资比例符合基金合同的要求。

4管理员报告

4.1基金经理(或基金经理组)介绍

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4.2为基金提供投资建议的海外投资顾问主要成员简介

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4.3报告所述期间基金运作的合规性和可信度说明

报告期内，基金管理人没有任何损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人努力为基金份额持有人谋利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规，以及《中国建设银行全球资源混合(爱基、净值、信息)证券投资基金基金合同》。

4.4公平贸易的特殊说明

4.4.1公平贸易制度的实施

为公平对待投资者，保护投资者利益，避免不公平关联交易、利益转移等违法行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》，制定并修订了《公平交易管理办法》和《异常交易管理办法》。 和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》以及公司内部系统。公平交易模块设置在公司使用的交易系统中。 一旦不同的基金同时买卖相同的证券，系统自动切换到公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同的投资组合。严禁直接或通过第三方交易安排在不同投资组合之间转移利益。

4.4.2异常交易行为的特殊解释

报告期内，未发生当日反向交易较少的单边交易量超过当日证券交易量5%的情况。报告期内，未发现基金的异常交易行为。

4.5报告期内基金的投资策略和业绩描述

2016年第二季度，全球资源市场向上波动。其中，国际原油价格上涨21%，油价在6月初达到每桶51.22美元的年度高点后出现波动。本季度石油基本面没有实质性变化。尽管美国原油库存在进入夏季石油峰值后有所下降，但英国“英国退出欧盟”事件增加了未来欧洲经济前景的不确定性，也给未来全球石油需求带来了负面影响；在供应方面，欧佩克未能达到新的石油产量目标。在油价持续大幅上涨后，美国活跃的原油钻探数量已停止下降，并开始略有增加。铜和铁矿石价格在低位波动。为了控制商品期货的风险，中国政府出台了一系列政策来控制商品期货的投机，而英国的“英国退出欧盟”和发达国家的货币政策是原材料价格大幅波动的主要因素。在基本面相对稳定的情况下，美国第二季度的利率将保持不变，下半年的加息幅度可能会有所降低。英格兰银行和欧洲中央银行可能会推出货币宽松政策，以便在未来维持欧洲金融体系的稳定。与此同时，在油价上涨的推动下，全球资源相关股票市场在第二季度出现上行波动。

报告期内，基金净增长率为2.31%，波动性为1.11%，业绩基准收益率为9.26%，波动性为1.39%。

4.6报告期内基金持有人数量或基金净资产值的预警说明

报告期内，自2016年4月1日至2016年6月30日，基金资产净值连续20个工作日低于人民币5000万元。根据《公开发行证券投资基金运作管理办法》(2014年8月8日起施行)第四十一条的要求，本报告披露了这一情况。

5投资组合报告

5.1报告期末的基金组合

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5.2报告期末各国(地区)证券市场股票和存托凭证投资分布情况

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5.3报告期末按行业划分的股票和存托凭证组合

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注:以上分类采用全球行业分类标准。

5.4按公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前十名股票和存托凭证的投资明细

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注:所有证券代码均采用isin代码。

5.5报告期末按债券信用评级分类的债券组合

在本报告所述期间结束时，基金没有持有债券。

5.6按公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前五名债券投资明细

在本报告所述期间结束时，基金没有持有债券。

5.7按照公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前十名资产支持证券的投资明细

截至报告期末，基金没有持有资产支持证券。

5.8报告期末按公允价值占基金净资产值的比例排序的前五名金融衍生产品投资明细

在本报告所述期间结束时，基金没有持有金融衍生品。

5.9按公允价值占报告期末基金净资产值的比例排序的前十名基金投资明细

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5.10投资组合报告注释

5.10.1

在报告期内，基金投资的前十大证券的发行人未受到监管机构的调查，并在报告编制日前一年内受到公开谴责和处罚。

5.10.2

基金投资的前十只股票未超出基金合同规定的投资范围。

5.10.3其他资产的构成

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5.10.4报告期末转换期持有的可转换债券明细

在报告期结束时，基金在转换期内没有持有可转换债券。

5.10.5报告期末十大股票限制流通情况说明

截至报告期末，基金前十只股票无流通限制。

6开放式基金份额变化

单位:份

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7基金管理人使用固有资金投资于基金的交易细节

在本报告所述期间，没有管理人员使用固有资金投资基金的案例。

8供将来参考的文件目录

8.1参考文件目录

1.中国证监会批准设立建行全球资源混合证券投资基金的文件；

2.建行全球资源混合证券投资基金合同；

3.建行全球资源混合证券投资基金招募说明书；

4.建行全球资源混合证券投资基金托管协议；

5.基金管理人的业务资格核准和营业执照；

6.基金托管人业务资格和营业执照的批准；

7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的所有公告。

8.2存储位置

在基金经理或基金托管人处。

8.3访问方法

投资者可以在营业时间免费查看。您也可以在支付费用后的合理时间内获得上述文件的副本。

建新基金管理有限公司

2016年7月21日