宁夏证监局：提高投资者权益保护工作实效

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记者了解到，宁夏市场规模小，发展相对滞后，个人投资者在投资者群体中的比例高达95%。与发达地区相比，缺乏法律观念、投资知识和市场经验，风险防范意识和自我保护能力较差。宁夏的投资者保护工作任重道远。2016年，宁夏证监局坚持将维护投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点，结合辖区实际总体布局，通过深化市场和投资者，采取有效措施解决投资者实际问题，采取多种措施做好投资者保护工作。

投资者教育可以向投资者传播经济和金融知识，提高投资者的诚信和法制意识，促进投资者参与资本市场，提高投资者识别和防范风险的能力。为做好这项工作，宁夏证监局集思广益，创新思路，深入开展投资者教育宣传活动:一是明确职责，广泛动员，打造正确健康的舆论宣传导向；二是深入基层，广泛深入基层，继续广泛开展“三走”宣传；三是密切关注热点，撰写案例，借助袖珍书加强教育；第四，拓宽思路，扩大辐射，坚定不移地把投资者教育延伸到贫困地区。

推动建立多元化的证券期货纠纷解决机制，拓宽投资者依法维权的渠道，是监管部门当前的主要任务之一。为此，宁夏证监局积极探索建立自律、调解、仲裁(诉讼)和监督四位一体的纠纷解决机制。

落实市场主体在纠纷解决中的主体责任，发挥其主动性和积极性，完善利益诉讼机制，制止纠纷，防止矛盾激化；指导辖区内行业协会完善纠纷调解委员会制度建设，充实专职和兼职调解员力量，提高专业调解能力和权威性；积极与当地仲裁和司法部门沟通协调，推进二次调解与诉讼对接，进一步拓宽中小投资者维权渠道；坚持和完善“一站式服务、内部分工”的投资者投诉处理机制，完善投诉备案管理制度，畅通信访渠道，优化投诉处理程序，进一步提高宁夏证监局投诉、信访、举报分类处理的质量和效率，提高投资者满意度。

宁夏证监局继续加强对市场主体投资者权益保护的监督检查。2016年，根据检查结果，向辖区内一家私募股权机构发出了违规产品推广的警示函，向辖区内上市公司发出了三封信息披露、违规承诺等事项的警示函，并责令其改正。建议相关部门采取措施发出一次警示函，并在日常谈话中与董见面提醒30多人，进一步增强监督的威慑力。