新三板公布11月券商成绩单??负面行为数量回升

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最近，国有股转让公司在11月公布了保荐经纪人执业质量的评估结果，共有97家保荐经纪人参与了评估。与10月份相比，满分经纪人的数量减少了近一半，而负面行为的数量出现反弹。

根据评估结果，11月份共有306家证券公司的不良行为记录，涉及75家证券公司，其中17家保荐证券公司的不良行为记录超过5项，是10月份的两倍。记者发现，11月份，上市后半数以上的负面行为出现在监管中，其中117个负面行为来自国有股转让公司的反馈名单。

在股票发行备案方面，股权转让公司的反馈主要集中在中介机构对募集资金是否有专用账户没有明确表示意见，没有详细披露募集资金的用途，对必要性和可行性进行了分析，没有充分披露确定投资者适当性的依据。

据记者不完全统计，11月，中加飞机(835042.oc)和科鲁云(835268.oc)等5家企业因提前使用募集资金被监管部门处罚。

自2015年12月中加飞机在新三板上市以来，共完成三次固定增资，共募集资金1687万元。公告称，中加飞机募集资金的初衷是补充营运资金和进行军用飞机维修。然而，今年7月，中加飞机赞助的券商太平洋证券(Pacific Securities)发布了风险预警公告，公司用募集资金1427万元偿还了银行的短期贷款，并支付了募集资金的承销服务费。去年11月，中加飞机因提前使用募集资金而无法返还资金而被发出警告信。

监管机构还发现，去年，泰矿电气(832347.oc)在首次募集资金7050万元到位后的两个月内，提前动用了近2000万元的募集资金，公司两次未披露募集资金的使用情况。今年11月，山西证监局向该公司发出了监管关注函。

新三板券商11月份的成绩单显示，保荐券商低级失误的频率仍然相对较高。推荐上市中有85个负面行为，远远超过10月份的37个。其中，bpm提交的上市申请材料被拒绝，错误的传递和披露文件中存在财务数据和单位错误。

此外，交易管理类仍然是传统的地方，赞助经纪人的负面行为高。评估结果显示，有13家主办证券公司在开盘时未报价造市股票的负面行为，有12家在交易后取消前一次造市申报或申报数量少于1000股的情况下，5分钟内未再次报价的负面行为。

证券公司做市商的一些人士告诉记者，在市场低迷、投资者数量有限的环境下，一些做市商采取负报价的态度，尽可能地卖出，直到卖光为止。

在上月的评估中，获得满分的券商是中信证券、中泰证券和大同证券等10家保荐券商，与10月份获得满分的19家券商相比有所下降。从4月到11月，中泰证券、银河证券和国泰君安证券的累积得分排名前三。

与此同时，上个月，包括中国证券、财富证券和国信证券在内的8家证券公司因在被转移到股市后发布自律措施而受到处罚。上个月，由于违规开户，股份转让系统公开谴责了洪欣证券、财富证券和中银国际等三家证券公司，并对它们进行了通报批评。

保荐经纪的质量评估主要评估保荐经纪的上市业务、监管业务、交易管理和综合管理，将于今年4月开始实施。根据评估方法，赞助经纪人将被分为四个等级，在系统中将得到不同的对待。顶级券商在新业务或新产品试点中享有优先权，十大领先券商需提交书面说明并通知证监会。

(本报实习生王天然也为这篇文章撰稿)