证监会将进一步落实股权众筹风险专项整治工作

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作为股权众筹风险专项整治的牵头部门，中国证监会已在全国范围内开展私募股权基金风险排查整治工作，要求证券、基金、期货公司及其子公司全面排查互联网相关业务，并将按照《股权众筹风险专项整治实施方案》(以下简称《方案》)的要求，对排查整治中发现的问题进行规范和排查。下一步，中国证监会将继续贯彻依法、严格、全面的监管要求，不断加强对私募股权基金的监管，加强对私募股权基金的检查和执法，深入开展验证业务，加强对违规和违反诚信原则的机构和人员的问责，保护投资者的合法权益。

13日，中国证监会发言人张笑君在回答记者提问时，介绍了中国证监会实施股权众筹风险专项整治工作的情况，并介绍了中国证监会的下一步工作。

他指出，股权众筹是公开、小规模、大众化的，涉及社会公共利益和经济金融安全，必须依法监管。最近，互联网股权融资活动十分活跃，一些市场机构以“股权众筹”或“众筹”的名义误导投资者，涉嫌公开或变相发行证券，存在一定的潜在风险。为落实党中央、国务院的决策部署，促进互联网股权融资的规范发展，经国务院批准，2016年4月14日，中国证监会等15个部门联合发布《方案》，将互联网股权融资活动纳入整治范围，有步骤、有秩序地开展了股权众筹风险专项整治工作。

《建议》要求，互联网股权融资平台及平台上的融资人进行互联网股权融资时，严禁从事以下活动:一是擅自公开发行股票；二是变相公开发行股票；三是非法开展私募股权基金管理业务；第四，非法经营证券业务；第五，金融产品和业务的虚假和非法广告；第六，挪用或侵占投资者资金。

关于处置方式，张笑君介绍，他发现自己以“股权众筹”的名义从事股权融资业务或募集私募股权投资基金，并积极监管；发现涉嫌非法发行股票或者非法从事证券活动的，按照打击非法证券活动工作机制进行查处；发现涉嫌非法集资的，按照非法集资工作机制进行查处；发现虚假陈述或者误导性宣传行为的，依照有关法律法规处理；发现发布的网络信息内容违反相关规定的，按照互联网信息管理规定进行处理；发现挪用、侵占投资者资金、欺诈发行等涉嫌犯罪行为的，依法追究刑事责任。

张笑君要求私募股权机构严格遵守《证券投资基金法》、《私募股权投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，以非公开方式向合格投资者募集资金，不得以“股权众筹”名义变相公开募集资金，突破法定人数限制，降低投资者门槛。

关于“股权众筹”私募的整改进展，张笑君介绍称，中国证监会已在全国范围内开展私募基金风险排查和整改工作，并将按照《预案》分类处置的要求，对排查和整改中发现的问题进行规范和排查。下一步，中国证监会将继续贯彻依法、严格、全面的监管要求，不断加强对私募股权基金的监管，引导行业形成自律和守信的良好氛围。同时，加强对私募股权基金的检查和执法，渗透验证业务的本质，加强对违反规则和诚信原则的机构和人员的问责，保护投资者的合法权益。

根据规划的总体安排，证监会要求证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司对互联网相关业务进行全面调查。张笑君强调，证券、基金、期货经营机构通过互联网平台或信息技术开展业务时，应严格遵守业务规则和监管法律，关注和识别使用新载体出现的新风险点，不断更新风险防控措施。发现问题要及时整改，中国证监会要通过检查的方式进行监督和整改，并进行分类。遵守法律法规的人应该继续支持发展，违反法律法规的人应该受到严惩。在整改的同时，中国证监会将进一步完善监管制度，促进证券、基金、期货行业互联网业务的规范发展。