中国进入全球创新第二阵营：一半欢喜 一半忧愁

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中等收入经济群体与中等收入经济群体之间存在很大差距，尤其是在制度、人力资本和研究、基础设施和创造性产出支柱方面。

根据国际组织发布的一项调查，在2016年全球创新指数(gii Index)中，中国成为世界前25名中的第一个中等收入经济体，这一群体通常由位于西欧和北美的高收入经济体组成。

此外，在备受争议的创新质量领域，中国的排名上升至第7位，缩小了与高收入经济体的差距。

与巴西、印度、南非等金砖国家相比，只有中国与欧美发达国家的科研产出和投资差距明显缩小。

科技部中国科技战略研究院研究员赵刚在接受《21世纪经济报道》采访时表示，在金砖国家中，俄罗斯和巴西是资源型国家，印度基础薄弱，需要重视基础设施投资，因此印度不能完全投资于科技创新。在转型升级(爱心基金会、净资产、信息)的压力下，中国的创新欲望最强，政治经济稳定，科研经费和人才投入相对较大，曾以年均20%以上的速度增长。

2015年，中国在R&D的总投资为1.4万亿元，占国内生产总值的2.1%。根据今年8月8日公布的“十三五”国家科技创新计划，研究和实验发展基金的投资强度达到2.5%。

“这意味着中国每年将增加约0.1个百分点的科研投资。”赵刚说。

中国位列全球创新的第二阵营

从全球创新指数排名来看，2016年中国在全球创新中的地位低于西欧和北美的发达经济体，低于东亚的韩国和日本，但领先于其他中等收入经济体。

Gii索引由世界知识产权组织、康奈尔大学和欧洲工商管理学院于8月15日联合发布。

这表明以瑞士、瑞典和英国为首的发达经济体是全球创新的第一阵营，这些国家主要集中在西欧和北美。在主要国际经济体中，美国排名第四，德国排名第十。

金融危机后，中国的gii指数逐渐上升。该排名曾从2007年金融危机前的第29位下滑至2009-2010年的第43位，然后逐年上升。2016年，该排名上升至第25位，成为唯一一个进入前30名的中等收入经济体。

从东亚和东南亚的经济来看，中国内地排在新加坡、香港、韩国和日本之后，远远超过其他地区的经济。2016年，只有新加坡进入gii指数前10名；中国香港在2014年仍排在第10位，2016年下滑至第14位；2016年，韩国和日本分别排名第11和第16位。

就中等收入经济体而言，马来西亚、保加利亚、土耳其、哥斯达黎加和其他国家分别排名第35、38、42和45位。

除中国以外的金砖国家排名较低，俄罗斯、南非、印度和巴西分别排名第43、54、66和69位。

高水平的创新质量仍然是发达经济体的一个显著特征，但中国是唯一一个创新质量不低于领先者的中等收入国家。

根据创新效率比指数，中国是唯一一个在效率比排名前十的中高收入经济体，排名第七，超过了德国、美国等发达国家。这表明中国是唯一一个在科技创新领域赶上发达国家的国家。

创新排名的上升来自高投资。就R&D投资而言，中国对R&D科技产业的投资仅次于美国。

根据2014年的可比数据，只有三个经济体的R&D投资超过1000亿美元。美国、中国和日本对R&D的投资分别为4326亿美元、3446亿美元和1592亿美元，R&D投资分别占国内生产总值的2.7%、2%和3.6%。

R&D对德投资紧随其后，分别为996亿美元和728亿美元，分别占国内生产总值的2.9%和4.3%。研发支出占国内生产总值比例最高的国家是韩国和以色列，这两个国家的研发支出都在4%以上。

在全球25大gii指数中，中国的人均gdp最低，去年年底的人均gdp为7925美元。

全球创新差异化

一个值得注意的现象是，每个经济体的创新能力是不同的。

根据pct专利数据，大多数创新都集中在西欧和北美等高收入经济体，它们在R&D的投资也超过了它们在全球gdp中的份额。巴西、印度和南非等中等收入经济体在科学研究方面的投资仍然很少，这与全球经济中国内生产总值的比例不一致。

只有中国明显缩小了与美国、欧盟和日本等发达经济体在创新投入和产出方面的差距。

根据联合国教科文组织的数据，2013年，20国集团在R&D的投资占全球研发支出的90%以上，这是创新投资的主要驱动力。

其中，中国和美国分别占28.1%和19.6%，欧盟整体占19.1%，日本、德国和韩国分别占9.6%、5.7%和4.4%。这些国家是全球科学研究和创新的核心驱动力(Aiji、净值、信息)，它们的科学研究投资在全球经济中所占份额超过或远远超过相应的国内生产总值。

“创新需要集聚效应。创新能力强的国家也是经济最发达的国家。因为研究人员应该有一个更宽松的环境，很容易找到同行交流，从而找到合作伙伴或上下游。此外，申请研究资助、进行实验和公布研究结果也相对容易。”赵刚说，中国在这一领域还存在不足。研究人员在非科学研究上花费更多的时间，研究经费是层层申报的。中国重要核心期刊是稀缺资源。

在金砖国家中，俄罗斯、巴西、印度和南非的科研投资占gdp的比例与上述情况相反。

根据gii指数报告，中等收入经济体的特征之一是通过政策改善创新环境，使其在某些领域具有优势。例如，印度在出口信通技术服务和创新产品方面具有优势。此外，低收入经济体成功缩小了它们与中等收入经济体之间的差距。

然而，中等收入经济群体与中等收入经济群体之间存在很大差距，尤其是在制度、人力资本和研究、基础设施和创造性产出方面。

具体而言，估计显示2014年全球R&D增长了4.1%，商业R&D增长了4.5%。2009年国际金融危机后，全球研发支出2010年增长3.7%，2011年增长5.3%，2012年略微放缓至4.3%，2013年恢复至5.2%。

此外，高收入经济体收紧R&D政府预算也导致增长放缓。2014年，只有波兰、新西兰、比利时、以色列、韩国和西班牙等少数国家能够增加政府对研发的投资。

中国如何突破

与发达国家相比，中国在创新方面的差距主要集中在高水平专利和产业化方面。

根据经合组织的统计，2013年，中国只有1897项三方专利，美国和日本分别有14200项和17100项，德国和韩国分别有近5600项和2900项。三方专利指数统计了美国、欧洲和日本这三个世界上最大的专利市场的专利局联合申请的专利数量。由于申请成本高，三方专利家族中的专利也被认为具有较高的科技含量和经济价值。

然而，中国三方的专利数量远远超过金砖国家，新专利的增长率也超过了美国、欧洲和日本等经济体。从2002年到2012年，中国的三方专利占全球总量的比例从0.5%上升到3.6%，韩国的三方专利比例翻了一番，达到5.5%。

知识产权使用费是创新成果转化的一个维度，从这一角度来看，中国是全球创新指数前25个经济体中赤字最大的经济体。

根据国际货币基金组织的数据，2014年，中国的知识产权赤字约为219亿美元，仅低于新加坡和爱尔兰的160亿美元和579亿美元的知识产权赤字。然而，新加坡和爱尔兰都是国际离岸金融结算中心，特别是爱尔兰的税收制度极为优惠，而苹果和谷歌等互联网巨头都在该国注册了子公司来完成国际结算，从而避税。

相比之下，美国在知识产权领域的顺差超过880亿美元，日本也超过160亿美元。英国、瑞典和瑞士的赤字分别为86亿美元、53亿美元和40亿美元。

事实上，除了当前的创新过于依赖有限的几个国家来推动全球R&D的增长。即使是包括中国在内的主要新兴国家，也只是将部分研究预算用于基础研究和开发，而更多地关注应用研究和开发。

赵刚说，美国的科研创新有曼哈顿模式和硅谷模式。曼哈顿模式始于第二次世界大战后美苏争霸的背景下，以国家制度推动科研投资和创新。在后来的硅谷模式中，市场导向的利率和风险资本参与了科学研究和创新的过程。中国的“两弹一星”是国家体制的结晶，美国的创新过程对中国具有借鉴意义。

国家“十三五”科技创新计划还提出要充分发挥国家基础研究投入的主体作用，加大中央政府对基础研究的支持力度。此外，培育了一批具有较强国际竞争力的创新型龙头企业，在一些领域形成了世界领先的高科技产业。