打造投资者教育体系 夯实资本市场稳定发展基石

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编者按:如果说保护投资者权益是资本市场长期健康稳定运行的基石，那么投资者教育则是确保投资者权益落实、将投资风险消灭在萌芽状态的重要基础。此次，中国资本市场首批13个国家级证券期货投资者教育基地正式授牌，标志着中国资本市场投资者教育体系相对完善，也反映出监管部门将保护投资者合法权益放在更加重要的位置，保护投资者合法权益的监管思路正在稳步落实。

首批13个投资者教育基地正式授牌

近日，中国证监会完成了首批投资者教育基地的命名工作，并正式将其下放到东北证券(报价00686，买入)投资者教育基地、华富证券投资者教育基地、华泰证券(报价601688，买入)投资者教育基地、力道证券博物馆、全国中小企业股份转让系统有限公司投资者教育基地、深圳证券交易所投资者教育基地、万科投资者教育基地、广发证券(报价00776，买入)投资者教育基地。 上海证券交易所投资者教育网站、新华网投资者教育服务基地、中国期货协会期货投资教育网、中国证券业协会投资者之家、CICC期货期权学院等。

投资教育基地建设是落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》和加强投资者教育的重要举措。这是调动各方积极性，进一步实施投资者教育的积极创新和有益尝试，有利于提高投资者教育的深度和广度，促进资本市场长期健康稳定运行。

第一批投资教育基地主体多元化、形式多样、公益性强。它们包括由自律组织和市场运营商建立的物质基础，由主流媒体建立的虚拟基础，展示资本市场历史的特色博物馆，以及通过投资者服务升级的技术和互动场所。

证监会主席助理黄伟表示，此次授奖是对获奖单位以往工作的肯定，但基地建设本身并不是目的，而是要充分利用和发挥基地平台的作用，扎实持久地做好投资者教育工作。奖励基地应以此为出发点，认真务实地做好自己的工作，为教学基地的推广和建设积累经验，树立榜样。

黄伟说，投资教育基地建设是一项面向基层、面向公众的服务工作，要坚持规划、管理、利用和推进。希望第一批基地在现有工作的基础上继续努力，始终争取第一。同时，证监会也希望引导更多的市场和社会机构更加重视投资者保护，更加积极地参与投资教育基地和投资者保护的建设。结合第一批基地运行情况，证监会将及时总结经验，及时启动第二批国家和省级基地申报工作。今后，希望建立更多的机构和单位，形成国家和省级投资和教育基地。通过大家的努力，重视投资者教育，真正落实对投资者合法权益的保护，已经成为整个市场和全社会的普遍做法。

广发证券互联网投资者教育基地

广发证券网上投资者教育基地有五个功能模块:“知识中心”、“视频及专家教学中心”、“特别活动区”、“双向互动问答”和“模拟体验”。

同时，广发证券网上投资者教育基地提供开户风险评估、a股、期权、二次融资、港股通、股票组合计算器、固定投资计算器、财富管理计算器等8种模拟交易工具，让投资者更直观地体验金融投资。帮助投资者了解他们的风险承受能力，并体验真实的投资运营环境，即使他们没有开立账户或使用真实的资金。截至5月9日，投资教育基地累计独立访客超过36万人，投资资源超过10g。可以说，广发证券互联网投资教育基地在市场中的教育作用已经初步显现。

深圳证券交易所投资者教育基地

近日，深圳证券交易所“互动体验中心”被中国证监会命名为首批“全国证券期货投资者教育基地”。深圳证券交易所投资教育基地最大的特点是借助“互联网+”的理念，打造了一个数字化、科技化、体验式的证券主题展厅。根据不同层次投资者的需求，场馆分为模拟体验区、产品展示区、互动交流区、弧形幕布投影区和专家报告厅区等功能区。

深圳证券交易所投资教育基地相关负责人表示，下一步，我们将不断丰富展览内容，拓展服务功能，积极探索投资者服务的创新方式和内容，不断深化投资者教育。一是充分利用投资教育的物质基础，不断丰富投资教育服务的内容和形式，积极开展公益性教育活动；二是完善深圳证券交易所现有的投资者教育网站，使之成为集知识普及、信息发布、产品展示、风险预警和意见收集为一体的综合性投资教育网站；三是全面推进“投资者之家”建设，利用现代技术打造功能更全面、内容更丰富的体验式物质基础；同时，开发网上虚拟投资教育展厅，进一步促进投资者掌握证券投资知识，全面提高金融素养。

上海证券交易所投资者教育网站

目前，上海证券交易所投资网站已形成三大特色:一是“三位一体”的平台定位，即投资者适宜性管理的重要平台、投资者知识普及的宣传平台、证券公司投资教育工作的交流平台；二是“七加七”的网站模式；第三，“四百”的经营成果。

上海证券交易所投资者教育网站相关负责人指出，今后，上海证券交易所将进一步做好“网上投资教育+”工作。一是加强宣传推广。借助上海证券交易所营业部已建立的投资教育联系网络，做好投资教育网站的推广工作，使投资教育服务惠及更多投资者。第二，不断丰富网站内容。上海证券交易所将紧紧围绕上海证券市场的核心业务和重要创新，统筹规划各种线上线下教学活动，突出交易所教学网站的平台作用，丰富新版教学网站的内容。第三是改善移动体验。“上海证券交易所教育”微信订阅号已与后台内容管理系统共享，可以保证网站资源同步分流到移动终端，方便投资者通过移动终端体验上海证券交易所的教育服务。

华富证券投资者教育基地

华富证券投资教育基地由华富证券自有产权场所改造而成，设有宣传大厅、展厅和专家论坛大厅三个功能大厅。

华富证券投资者教育基地相关负责人表示，随着互联网证券业务的发展，远程客户服务的趋势明显。以投资教育基地为依托，开展现场和远程投资者教育服务，是投资教育的重要内容。在未来发展中，公司将着力进一步扩大公司投资教育基地的宣传和社会影响，深入开展各项投资教育活动，创新投资教育平台，加强与公司总部和分支机构所在行业的高校和证券公司的交流与合作，拓宽投资教育工作视野，提高投资教育工作水平，探索与其他证券公司特别是台湾证券公司合作建设投资教育基地。同时，为了提高教学投资的受众和影响力，未来3~5年，我们将以公司总部的教学投资基地为模板，以省内9家分行和省外10家分行为中心，辐射各辖业务部门所在区域，积极探索建立覆盖公司全区域的教学投资基地网络，鼓励分行向当地证监局申报省级教学投资基地。

CICC期货期权学院网站

CICC积极开展投资教育“在线转型”的研究与实践，经过两年的规划建设，于2015年成功推出CICC期货期权学院网站。

CICC相关负责人指出，CICC将充分发挥网站功能，为一系列投资者教育栏目开辟新渠道。一是为“CICC杯”全国大学生金融及衍生品知识竞赛搭建注册、动态查询和学习交流平台；二是通过网站更好地服务会员和市场，建立发布和推广会员合作培训信息的在线渠道；第三，使网站成为CICC“每周讲座”和期货期权学院金融衍生品管理课程的重要展示区。此外，我们将充分利用网上培训灵活多样的优势，以互联网思维提供丰富多样、满足各级投资者需求的投资教育活动和产品，建设多层次、互动的综合性网上金融衍生品学院，带动全市场金融衍生品投资教育基地建设，努力促进金融衍生品市场乃至多层次资本市场的长期健康发展。

国家股权转让公司投资者教育基地

国有股转让公司教育展区由“市场展示中心”和“上市企业展示中心”两个展厅组成。培训交流区依靠两个活动室和一个与展厅相邻的培训大厅来开展各种投资者教育活动。同时，在公司官方网站上开设投资者教育专栏，根据投资者的特点准确发布详细的教育知识。

国有股转让公司投资教育基地相关负责人指出，国有股转让公司将继续重视投资者教育。全国股份转让公司树立投资者教育理念，做好投资者教育，加大资金投入，拓展宣传教育渠道，大力发展机构投资者，建立规范、制度化、规范化的投资者教育机制。继续完善教育投资基地建设，继续开展丰富的教育投资活动。完善教学内容、创新教学形式将贯穿于教学基地的运行之中。创新手段和渠道，打造“互联网+”投资教育基地。充分发挥互联网和新媒体优势，依托公司网站、微信、微博等“声音”渠道，运用“大数据”技术手段，关注热点，探索创新投资者沟通渠道。

华泰证券投资者教育基地

华泰证券投资者教育基地分为五个区域:历史回顾区、风险预警区、投资须知区、互动体验区和培训交流区。在内容设计方面，它反映了整个业务和基于案例。依托华泰整个业务链的基础，将目前市场上开展的各种业务知识内容分类设计到基地的展板和多媒体工具中。

华泰证券投资者教育基地相关负责人指出，华泰的保险体系、规划、品牌和重点在基地建成授牌后将面临一个不断优化和重构的过程。如何丰富现场活动的形式和内容，如何实现线上线下活动的充分衔接，如何将基地的学习教育嫁接到微信零散的学习时间中，如何将基地的服务对象拓展到更广的范围，都是未来发展需要规划的方向。

一方面，华泰证券将继续加强基地的品牌设计和宣传，结合投资教育基地“聚集投资、传播理性观点”的宣传语言，开始推广形象设计，制定行为规范，开发投资教育基地的宣传册、宣传资料等辅助材料，并通过现场和网上等多种渠道进行宣传，提高投资教育基地的市场知名度。另一方面，互动交流广泛开展，涵盖纵向和横向两个层面。纵向加强与监管部门的沟通，横向加强与同级投资教育基地的沟通。

东北证券投资者教育基地

根据使用功能，东北证券投资者教育基地分为投资报告厅区、接待区、风险预警区、投资匹配区、产品展示区、教育观摩区、投资咨询区、活动风格区和互动体验区等九个区域。

据东北证券投资教育基地相关负责人介绍，公司将把投资者教育基地的运营管理作为今后投资教育工作的重中之重，努力使该基地成为投资者学习金融知识、加强相互交流的平台，以吸引更多的投资者参与其中。同时，要拓宽宣传渠道，加强与电视、广播、报纸、网站等公共媒体的合作。通过这些平台开展活动和宣传，发布投资教育产品，进一步提升投资教育基地的影响力。在开展传统培训活动的基础上，我们将组织各种知识竞赛、有奖问答等新形式的教学活动，调动投资者参与的积极性。在加强业务知识培训的同时，要更加重视对投资者的风险教育，树立理性投资和价值投资的理念。

万科投资者教育基地

万科投资者教育基地在现有万科博物馆的基础上进行了改造。

万科投资者教育基地相关负责人指出，投资者教育基地建成后，将吸引更多的投资者来此参观，多媒体展览将使公司与投资者的交流更加现代化。利用公司投资者教育基地的网站，可以随时为投资者开展知识传播和专题介绍展览活动，如内幕信息和内幕交易风险预警、新投资热点和投资知识的宣传、新交易形式和交易市场的专题介绍等。

蔡襄证券投资教育基地——力道证券博物馆

蔡襄证券投资基金资助的力道证券博物馆是一个证券专业博物馆，包括投资教育基地的收藏展示区和特色功能区，向观众展示中国证券发展的历史和文化，传播证券基础知识；多功能多媒体互动展区；有趣的问答和咨询区。

利道证券博物馆相关负责人指出，蔡襄证券将充分利用利道证券博物馆丰富的收藏平台，认真热情地为投资者服务。积极提升力道证券博物馆的社会影响力，努力丰富投资者保护教育系列活动。以利道证券博物馆为平台，通过各种教育宣传视频向投资者传播理性投资理念；定期组织投资者参加专题报告和沙龙讨论，及时了解市场趋势，提高投资者的专业水平；与大学合作开展科研和教学项目，指导中学开设金融课，向学生传播金融知识，提高青少年金融素养。

中国期货业协会角头基地

中国期货协会全国投资者教育基地(互联网)是基于协会官方微信“期货投资教育网”和“临时协会发布”的互联网投资者教育平台，建立在个人电脑端和移动端，为投资者提供专业、全面、长期、便捷的维权和教育服务体验。

据中国期货业协会全国投资者教育基地(互联网)相关负责人介绍，下一步，协会将以互联网投资教育基地为平台，以投资者教育与保护委员会为智力支持，以媒体投资教育联盟为合作力量，发挥广大会员单位的积极性和创造性，提升行业投资者教育服务水平和能力。

新华网投资者教育服务基地

新华网投资教育基地页面设计采用最前沿的h5技术，内容坚持“公益性、专业性、特色性、经济性”四大原则，实现了pc与手机同步交流的效果。

新华网投资教育基地相关负责人指出，未来，新华网将从财务报告延伸到金融服务，全面提升和完善投资教育基地的服务功能。同时，新华网计划与多家机构开展深入合作。例如，模拟股票交易、交易和开户等。，通过新华社的新闻属性。更多的投资者可以参与并关注它，更权威的投资信息和知识可以传播。此外，我们还将与知名大学联合开展“走进大学”活动。今后，将有大约80个走进大学校园的活动来开展一系列的金融知识普及教育。

中国证券业协会投资者教育平台

2015年，中国证券业协会在原官方网站“投资者保护”二级网站的基础上，建立了包括“中国证券业协会投资者之家”二级网站和“中国证券业协会投资者之家”微信公众账户在内的投资者教育平台。

中国证券业协会投资者教育平台相关负责人指出，下一步，协会将对平台技术系统进行修订和升级。加大平台技术改造投入，优化投资者主页栏目设计，提高投资者阅读兴趣；增加平台与投资者之间的互动交流功能，让投资者感受到“家”的感觉，并对投资者家的微信公众账户进行移动适配开发，确保投资者可以通过手机方便自由地浏览投资者家的所有信息。

同时，充分利用协会成员单位的力量，丰富投资产品的平台信息发布和展示内容，增加生动有趣的动画和视频内容，为不同知识结构的投资者提供培训课件或视频，及时、系统、完整地介绍各类投资产品的基础知识、交易流程、操作技巧和风险防范。以平台为桥梁，服务投资者，走近投资者，关注平台推广的有效性，及时分析和评估各栏目和活动的关注度以及投资者的意见，并不断跟进和完善。