北京证监局对辖区内机构提出六点合规风控要求

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昨天，北京证监局召开了“2016年北京地区机构监管工作会议”。会上，北京市证券监督管理局党组书记、局长王建平提出了加强辖区内机构合规和风险控制工作的六项工作要求。

王建平表示，“依法监管、严格监管、综合监管”是未来机构监管的基本原则，“强化监管标准、拓展监管视野、注重风险防控”是未来机构监管的主要方式。

他透露，2016年北京地区机构监管的重点任务是:关注重点领域的重大风险，深化合规和风险控制要求的落实，规范账户管理，防范非法证券期货业务活动，规范机构分支机构管理，加强对无照经营的监管，规范投资银行、资产管理等业务领域的不良行为，提高投资者保护质量，规范投资咨询业务操作，加强信息系统安全稳定，增强行业协会自律能力。

王建平还强调了合规和风险控制的重要性，提出了加强辖区内机构合规和风险控制工作的六项要求:

一是全面排查各类潜在风险，特别是债券信用风险、流动性风险和附属风险；二是加强合规和风险控制能力建设，提高机构自律水平；三是更加注重保护投资者，加大对客户投诉的处理力度；四是防止利益冲突，提高职业道德；第五，加大信息安全资源投入，严格规范外部系统准入；第六，增强社会责任感，自觉维护市场稳定。

据统计，北京证监局管辖的证券公司有18家，基金公司有27家，期货公司有19家，证券投资咨询机构有19家，分支机构有600多家。

截至2015年底，北京地区各类机构资产总额为9312亿元，净资产为2244亿元，分别占全行业的13%和14%；辖区内证券公司和期货公司服务客户超过900万，各类机构资产管理业务总规模约为6.5万亿元。