中邮定期开放债券型证券投资基金2016第一季度报告

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基金经理:中国邮政风险投资管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告提交日期:2016年4月21日

1个重要提示

董事会和基金管理人董事保证本报告所载信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2016年4月20日对本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告进行了审核，确保审核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

基金管理人承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产，但不保证基金会获得一定的利润。

该基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的，所以投资者在做出投资决定之前应该仔细阅读招股说明书。

本季度报告的财务信息未经审计。

报告期为2016年1月1日至2016年3月31日。

2基金产品概述

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3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

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注:1 .当期已实现收入是指扣除相关费用后的基金利息收入、投资收入和其他收入(不包括公允价值变动收入)的余额，当期利润是当期已实现收入加上当期公允价值变动收入。2.基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的全部费用，计入费用后的实际收入水平低于所列数字。

3.2基金净值的表现

3.2.1报告期基金份额的净增长率及其与同期业绩基准收益率的比较

中国邮政定期发行债券

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中国邮政定期发行债券

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3.2.2基金合同生效以来基金累计净增长率变化与同期业绩基准收益率变化的比较

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4管理员报告

4.1基金经理(或基金经理组)介绍

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注:基金管理人的聘任日期和离职日期以基金成立日期或中国资产管理协会发出的基金管理人注册或变更通知日期为准。

证券业的含义符合行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定

4.2经理对报告期内基金运作合规性和可信赖性的说明

报告期内，基金管理人严格遵守公平交易管理制度，在研究、投资、交易等方面公平对待每只基金，确保每只基金都有公平的交易机会。

报告期内，基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等方面符合规定要求；交易行为合法合规，无异常交易或市场操纵；不存在内幕交易；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金的各类账户、申购和赎回、其他交易和登记均按照规定的程序和规则进行，不存在重大违法违规或违反基金合同的情况。

4.3公平贸易的特殊说明

4.3.1公平贸易制度的实施

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了一系列与公平交易相关的制度体系，包括《中国邮政基金公平交易管理制度》、《中国邮政基金投资管理制度》、《交易部门管理制度》、《交易部门采购业务管理规则》。该系统的范围包括所有投资管理活动，如国内上市股票和债券在一级市场和二级市场的交易，包括授权和研究

公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策和授权制度，以科学规范的投资决策制度加强交易执行环节的内部控制，采用集中交易管理，通过工作制度、流程和信息系统控制确保公平交易原则的实现；在确保每个投资组合相对独立的同时，它在获取投资信息、投资建议和执行投资决策方面享有公平的机会；通过信息系统，定期对公平交易行为进行分析和评估，发现异常情况，要求投资经理做出合理解释，并根据发现的情况进一步完善公司相关公平交易制度，避免类似情况再次发生。最后，分析报告应妥善保存，以备将来参考。从而保证整个业务环节在控制公平交易过程和结果方面的有效性。

报告期内，基金管理人的公平交易制度执行良好，未发现违反公平交易原则的情况。

4.3.2异常交易行为的特殊解释

报告期内，未发现基金的异常交易行为。

报告期内，投资组合参与的所有交易所公开竞价中当日反向交易较少的单边交易量不超过证券当日交易量的5%。

4.4报告期基金投资策略及运作分析

(1)宏观经济分析

第一季度，整体经济表现一般，但自3月以来，经济逐渐好转并触底，cpi在淡季上升。但是，根据分析，经济动能主要来自1月份的信贷量，尤其是房地产稳定的影响，而cpi受反季节天气因素的影响，因此有必要继续关注二季度能否继续。

(2)债券市场分析

据我们判断，一季度市场整体走出了相对波动的趋势，利率债券在30个基点区间内波动，信用债券表现良好，但信用利差被进一步压缩，存在调整风险，因此有必要密切关注触发因素。整体而言，第一季度我们保持了良好的投资回报，并很好地控制了波动性。

4.5报告期内基金的业绩

截至2016年3月31日，基金的a股净值为1.135元，C股为1.125元，a股累计净值为1.26元，C股累计净值为1.25元。报告期内，a股净增长率为1.34%，c股净增长率为1.26%，同期业绩基准增长率为0.47%。

4.6报告期内基金持有人数量或基金净资产值的预警说明

报告期内，基金持有人的数量或基金的净资产值没有预警。

5投资组合报告

5.1报告期末的基金组合

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注:在报告期末，由于四舍五入，基金投资组合中每个项目的公允价值之和与基金总资产之间可能存在尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票组合

5.2.1报告期末按行业分类的国内股票组合

在报告期结束时，基金没有持有任何股份。

5.2.2报告期末按行业划分的沪港通投资组合

截至报告期末，本基金未持有沪港通投资股票。

5.3按公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前十名股票投资明细

在报告期结束时，基金没有持有任何股份。

5.4报告期末按债券品种分类的债券组合

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注:在报告期末，由于四舍五入，债券组合中每个项目的公允价值之和与基金净资产值之和之间可能存在尾差。

5.5按公允价值占报告期末基金净资产值的比例排序的前五名债券投资明细

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注:本基金在外汇市场和银行间市场持有13只邯郸市投资债券。上海证券交易所市场持有股份870，420股，公允价值94，031，472.60元；银行间市场持有的数量为70万，公允价值为7758.1万元。

5.6按公允价值占基金期末净资产值的比例排序的前十名资产支持证券投资明细

在本报告所述期间结束时，基金没有持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值的比例排序的前五名贵金属投资明细

在本报告所述期间结束时，基金没有持有贵金属。

5.8按照公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前五名权证的投资明细

在报告所述期间结束时，基金没有持有认股权证。

5.9报告期末基金投资国债期货交易情况说明

5.9.1本期国债期货投资政策

根据基金合同规定的投资范围，基金不参与国债期货的投资。

5.9.2报告期末基金投资国债期货的头寸及损益明细

在报告期结束时，基金没有持有国债期货。

5.9.3本期国债期货投资评估

在报告期结束时，基金没有持有国债期货。

5.10投资组合报告注释

5.10.1

报告期内，基金投资前十名证券的发行人未受到监管机构调查，且在报告编制日前一年内未受到公开谴责或处罚。

5.10.2

在本报告所述期间结束时，基金没有持有股票。

5.10.3其他资产的构成

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5.10.4报告期末转换期持有的可转换债券明细

在报告期结束时，基金在转换期内没有持有可转换债券。

5.10.5报告期末十大股票限制流通情况说明

在报告期结束时，基金没有持有任何股份。

6开放式基金份额变化

单位:份

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7基金管理人使用固有资金投资基金

基金经理没有使用固有资金投资基金。

8供将来参考的文件目录

8.1参考文件目录

(一)中国证券监督管理委员会批准设立中国邮政定期公开发行债券证券投资基金的文件；

(二)《中国邮政定期公开发行债券型证券投资基金基金合同》；

(3)《中国邮政风险投资管理有限公司开放式基金业务规则》；

(4)《中国邮政债券证券投资基金托管定期开放协议》；

(五)中国邮政债券证券投资基金定期公开招股说明书；

(6)法律意见；

(七)基金管理人的业务资格批准、营业执照和章程；

(八)基金托管人业务资格审批、营业执照；

8.2存储位置

基金管理人或者基金托管人的住所。

8.3访问方法

投资者可以在营业时间查看，也可以访问基金经理的网站。

投资者可以在营业时间免费查看。您也可以在支付费用后的合理时间内获得上述文件的副本。

投资者如对本报告有任何疑问，可咨询基金经理中国邮政风险投资管理有限公司..

客户服务中心电话:010-58511618 400-880-1618

基金经理网站:www.postfund

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2016年4月21日