上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金2015年度报告摘要

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(续b23版)

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注:“买入金额”(或“买入股票的成本”)和“卖出金额”(或“卖出股票的收入”)均按交易金额(交易单价乘以交易数量)列示，不考虑相关交易成本。

8.4.2累计卖出金额超过初始基金净资产值2%或前20只股票

金额单位:人民币

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注:“买入金额”(或“买入股票的成本”)和“卖出金额”(或“卖出股票的收入”)均按交易金额(交易单价乘以交易数量)列示，不考虑相关交易成本。

8.4.3购买股票的总成本和出售股票的总收入

单位:人民币元

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注:“买入金额”(或“买入股票的成本”)和“卖出金额”(或“卖出股票的收入”)均按交易金额(交易单价乘以交易数量)列示，不考虑相关交易成本。

8.5期末按债券品种分类的债券组合

金额单位:人民币

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8.6按期末公允价值占基金净资产值的比例排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币

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8.7按照期末公允价值占基金净资产值的比例排序的前十名资产支持证券的投资明细

截至报告期末，基金没有持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值的比例排序的前五名贵金属投资明细

在本报告所述期间结束时，基金没有持有贵金属。

8.9按照期末公允价值占基金净资产值的比例排序的前五名权证的投资明细

在报告期结束时，基金没有持有认股权证。

8.10报告期末基金投资的股指期货交易情况说明

在报告所述期间结束时，基金没有持有股指期货。

8.11报告期末基金投资国债期货交易情况说明

在报告期结束时，基金没有持有国债期货。

8.12投资组合报告的注释

8.12.1报告期内，基金投资的前十大证券的发行人在此期间似乎未受到监管机构的调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责和处罚。

8.12.2报告期内，在基金投资的前十只股票中，没有基金合同规定的备选股票池以外的股票。

8.12.3期末其他资产的构成

单位:人民币元

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8.12.4期末转换期持有的可转换债券明细

在报告期结束时，基金在转换期内没有持有可转换债券。

8.12.5期末前十名股票限制流通的说明

金额单位:人民币

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8.12.6投资组合报告注释中的其他书面描述

由于四舍五入，投资组合报告中的子项目和总额之间可能会有尾差。

9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人的数量和结构

共享单位:份

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9.2基金管理人的员工在期末持有基金

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9.3期末，基金管理人的员工持有开放式基金的总份额范围

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10开放式基金份额变化

单位:份

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11重大事件的披露

11.1基金份额持有人大会决议

报告期内，基金份额持有人大会无决议。

11.2基金管理人和基金托管人专项基金托管部门的重大人事变动

基金经理:

2015年1月17日，公司宣布，由于个人原因，冯刚先生自2015年1月15日起不再担任公司副总经理。

本公司于2015年12月2日宣布，陈星先生因个人原因，自2015年11月30日起不再担任本公司副总经理。

基金托管人:

2015年4月，李爱华先生不再担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理。上述人事变动已按有关规定备案并公布。

11.3涉及基金管理人、基金财产和基金托管业务的诉讼

报告期内，未发生涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼。

11.4基金投资策略变化

在本报告所述期间，基金投资战略没有变化。

11.5审计基金的会计师事务所

在本报告所述期间，养恤基金没有改变其审计会计师事务所的工作。报告年度，普华永道中天会计师事务所有限公司应付薪酬为6万元。目前，审计机构已连续四年提供审计服务。

11.6管理人员、托管人及其高级管理人员受到检查或处罚等。

报告期内，该经理未受到审计或处罚，也未发现该经理的高级管理人员受到审计或处罚。报告期内，基金托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到审计或处罚。

11.7基金租赁证券公司营销单元相关信息

11.7.1基金租赁证券公司股票投资和佣金支付的营销单位

金额单位:人民币

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注:1 .以上佣金按市场佣金率计算，列为扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的证券管理费和手续费以及证券经纪人在适用期内承担的证券结算风险基金后的净额。

2.营销单位的选择标准:

1)资金雄厚，信誉良好。

2)财务状况良好，业务行为规范。

3)内部管理规范严格，内控制度健全。

(四)具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施满足代表基金进行证券交易的需要，能够为基金提供全面的信息服务。

5)研究实力雄厚，拥有固定的研究机构和专业研究人员，能够及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业状况、市场趋势和个股分析等方面的研究报告和周到的信息服务。

3.营销部门的选择程序:

1)基金经理定期召开会议，组织相关部门根据营销单位的选择标准对营销单位的候选经纪人进行评估，确定选择营销单位的经纪人。

2)基金管理人与经纪公司签订营销单元租赁协议，并通知基金托管人。

4.2015年，基金新增四个席位，即方正证券、华泰证券、东方证券和国源证券，没有取消席位。

11.7.2基金租赁证券公司市场部投资其他证券

金额单位:人民币

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12 .影响投资者决策的其他重要信息

报告期内，基金托管人中国银行专项基金托管部由托管与投资者服务部更名为托管业务部。

汕头摩根基金管理有限公司

2016年3月30日